证监会连开9张罚单！因为联想，中金公司5人被约谈

红星资本局注意到，12月29日晚间，证监会连发9条监管措施，共涉及7家IPO企业、3家券商及16位券商从业人员。

其中，中金公司及5名个人，因担任联想集团科创板IPO保荐人未勤勉尽责，被证监会约谈。

联想集团科创板一日游

中金公司及5名个人被约谈

12月29日，证监会连发9条监管措施，处罚对象涉及16名券商从业人员及3家券商，被处罚的原因均为“担任IPO公司保荐代表人过程中，未勤勉尽责”。

此外，此次被罚保代大部分为个人，被罚券商只有中金公司、国金证券、万联证券3家。

其中联想集团科创板IPO保代机构中金公司及5名从业人员均被约谈，证监会指出，其在保荐联想集团申请在科创板上市的过程中，未对联想集科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。

该行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会决定对中金公司及相关个人采取监管谈话的监督管理措施。

此前，上交所官网9月30日披露，联想集团科创板上市申请成“已受理”状态。招股书显示，联想集团拟公开发行不超过13.38亿份中国存托凭证（CDR），占发行后股份比例不超过10%，拟募集资金100亿元，保荐机构为中金公司。

然而，国庆节后第一天，联想集团就撤回了科创板IPO申请，“联想集团科创板一日游”一度引发引发舆论热议。

IPO公司被警示

保代机构也收罚单

除了联想集团，此次被罚券商及个人涉及的IPO公司分别为厦门雅迅网络股份有限公司、扬州日兴生物科技股份有限公司、江西绿巨人生态环境股份有限公司（下称“江西绿巨人”)、江苏剑牌农化股份有限公司、安徽扬子地板股份有限公司、广东华冠新型材料股份有限公司。

值得注意的是，2020年4月，证监会曾集中处罚了一批IPO公司，上述公司均在被罚之列。

6家公司中，5家公司被出具警示函。江西绿巨人受到的处罚最重，36个月内不受理股票发行申请。证监会指出，江西绿巨人在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在如下问题

2016-2018年大量更改银行流水对手方名称、摘要、明细账记录；

未完整披露关联方及其贷款走账、资金拆借等资金往来情况；

会计基础及内部控制存在缺陷，如材料采购验收单、领料单缺失，劳务采购未能提供劳务费用明细，未登记银行存款日记账和现金日记账等。

其保荐机构万联证券及主要负责人，也因未勤勉尽责被证监会约谈。

红星资本局注意到，2021年11月19日，证监会已就《保荐人尽职调查工作准则》公开征求意见。征求意见稿的主要修订内容指出，将保荐人“荐”的职责提到更重要位置，充分发挥其在投资价值判断方面的前瞻性作用。明确保荐人对其他证券服务机构出具专业意见的内容，在评估其相关工作充分、可靠的基础上可以合理赖，但应进一步核查验证，同时明确了保荐人应合理使用第三方外聘机构，不得将法定职责予以外包，保荐人依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除。

红星新闻记者 俞瑶 陶玥阳

编辑 余冬梅

（下载红星新闻，报料有奖！）