遇见你刚刚好
3月16日,重庆证监局公布3份警示函,对好买基金、重庆农商银行、重庆银行三家机构分别出具警示函,指出基金销售过程中存在的违规问题。具体如下
重庆证监局指出好买基金重庆分公司的三项问题
一、分公司2021年5月至2021年8月期间取得基金从业资格的员工不足5人,且未在5个工作日内向我局报告,也未在30个工作日内将人员调整至规定要求。
二、分公司对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素。
三、分公司未通过专门的技术系统对员工使用微开展基金营销宣传活动进行统一管理,实施留痕和监控。
重庆证监局指出重庆农村商业银行2项问题
一、向投资者销售基金前,你行未按照《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,以下简称《适当性办法》)第二十三条规定向投资者告知下列息“(三)因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;(四)因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由”。
二、你行支行个别员工在未取得基金从业资格的情况下进行了基金宣传推介活动。
重庆证监局指出重庆银行3项问题
一、通过手机银行客户端向投资者销售基金过程中,重庆银行未告知投资者,其根据《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,以下简称《适当性办法》)第六条所提供的息发生重要变化、可能影响分类的,应及时告知你行。向投资者销售基金前,未按照《适当性办法》第二十三条规定向投资者告知下列息“(三)因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;(四)因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由”。
二、未针对销售公募基金产品准入设立产品准入委员会或专门小组,指定的基金销售合规风控人员未对新销售基金产品准入进行合规审查并出具合规审查意见;未对部分基金产品宣传材料进行合规审查并出具合规审查意见;未通过专门的技术系统对员工使用微开展基金营销宣传活动进行统一管理,实施留痕和监控,未根据投资人意愿设置禁扰名单与禁扰期限。
三、手机银行客户端销售界面中缺少个别基金产品的资料概要。
分享:
请输入验证信息:
你的加群请求已发送,请等候群主/管理员验证。
数据来自赢家江恩软件>>
虚位以待
暂无
2人关注了该股票
长期未登录发言
吧主违规操作
色情、反动
其他
*投诉理由
答:珠海纽达投资管理有限公司-纽达详情>>
答:重庆银行的子公司有:2个,分别是:详情>>
答:重庆银行成立于1996年,是西部和详情>>
答:重庆银行所属板块是 上游行业:详情>>
答:重庆银行公司 2024-03-31 财务报详情>>
目前CPO概念在涨幅排行榜排名第二 新易盛、铭普光磁涨幅居前
目前覆铜板概念涨幅3.79%,胜宏科技、华正新材等股领涨
通用航空概念走势活跃大幅上涨4.18%,新晨科技、宗申动力等多股涨停
周二IPV6概念早盘低开收出上下影中阳线
遇见你刚刚好
因基金销售违规,好买基金等三家机构收警示函
3月16日,重庆证监局公布3份警示函,对好买基金、重庆农商银行、重庆银行三家机构分别出具警示函,指出基金销售过程中存在的违规问题。具体如下
重庆证监局指出好买基金重庆分公司的三项问题
一、分公司2021年5月至2021年8月期间取得基金从业资格的员工不足5人,且未在5个工作日内向我局报告,也未在30个工作日内将人员调整至规定要求。
二、分公司对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素。
三、分公司未通过专门的技术系统对员工使用微开展基金营销宣传活动进行统一管理,实施留痕和监控。
重庆证监局指出重庆农村商业银行2项问题
一、向投资者销售基金前,你行未按照《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,以下简称《适当性办法》)第二十三条规定向投资者告知下列息“(三)因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;(四)因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由”。
二、你行支行个别员工在未取得基金从业资格的情况下进行了基金宣传推介活动。
重庆证监局指出重庆银行3项问题
一、通过手机银行客户端向投资者销售基金过程中,重庆银行未告知投资者,其根据《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,以下简称《适当性办法》)第六条所提供的息发生重要变化、可能影响分类的,应及时告知你行。向投资者销售基金前,未按照《适当性办法》第二十三条规定向投资者告知下列息“(三)因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;(四)因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由”。
二、未针对销售公募基金产品准入设立产品准入委员会或专门小组,指定的基金销售合规风控人员未对新销售基金产品准入进行合规审查并出具合规审查意见;未对部分基金产品宣传材料进行合规审查并出具合规审查意见;未通过专门的技术系统对员工使用微开展基金营销宣传活动进行统一管理,实施留痕和监控,未根据投资人意愿设置禁扰名单与禁扰期限。
三、手机银行客户端销售界面中缺少个别基金产品的资料概要。
分享:
相关帖子