又有从业人员炒股被罚：东吴证券一营业部老总炒股赔6万，被罚3万

撰稿|浑水调研研究员 申不怵

　　又有证券从业人员炒股被罚。

　　最近，江苏证监局公布了一起行政处罚决定书，证券从业人员王坚因为买卖股票，违法《证券法》相关规定，被处以3万元罚款。

　　处罚决定书显示，2010年11月至2015年5月期间，王坚操作配偶吴某的西部证券及【东吴证券(601555)、股吧】账户、配偶之妹吴某芳的东吴证券账户交易股票。

　　王坚使用本人手机及在单位使用电脑下单交易，累计成交金额162.26万元，不过却亏损6.67万元，来营业部老总炒股也不一定行。

　　根据处罚决定书，王坚违规行为横跨两家单位，一家是【西部证券(002673)、股吧】，另一家是东吴证券，均是在常州的营业部，具体情况是：

　　2007年4月至2011年1月，担任丹阳丹凤北路证券营业部负责人。

　　2011年1月，进入东吴证券工作，担任常州关河中路证券营业部(以下简称“常州营业部”，该营业部2013年搬迁至常州通江中路)负责人，不过东吴证券2017年年报显示，常州通江中路营业部负责人已经不是王坚。

　　近期，监管部门明显加大了对市场的监管力度，无论是内幕交易、操纵市场还是违规炒股都被一一挖出并曝光，监管的“鼻子”正变得灵敏。

　　具体到本案，王坚违规买卖股票已经过去有一段时间，最远要追溯到8年前、最近也在三年前；另外吴某操作配偶、配偶妹妹的账户交易股票一共190笔，每次金额平均下来还不足一万。

　　虽然这样，王坚仍然没有逃掉，浑水调研对证监会的案水平是服气的。

　　值得注意的是，这已经是江苏证监局今年以来第二次对证券从业人员违规炒股开罚单。

　　今年1月，江苏证监局对国联证券工作人员张锋、徐斌武违规买卖股票进行了处罚，其中没收张锋操作他人证券账户的违法所得9.41万元，并对张锋处以9.41万元罚款；没收徐斌武操作他人证券账户的违法所得189.21万元，并对徐斌武处以189.21万元罚款。

　　当时的处罚决定书显示，张锋于1993年12月进入国联证券)工作，1998年3月担任电脑技术部总经理，2015年7月至2017年1月担任总裁助理。徐斌武于2008年11月进入国联证券工作，2015年1月至2017年1月担任信息技术部副总经理。

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