因债券承销或受托管理业务违规 财通证券被罚 年内还有这些券商……

海闻社讯 11月15日，浙江证监局针对证券公司及相关从业者连发7张罚单，其中包括财通证券。

经查，财通证券存在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第四十一条第一款、第五十八条、第六十条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条、第五条第一项、第六条、第七条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条、第七十二条第一项、第七十三条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施。浙江证监局认为，财通证券应引以为戒，认真查找和深入整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，进一步加强人员管理，切实提升投行业务质量，同时严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内向浙江证监局提交书面整改报告。

与此同时，财通证券债券融资总部负责人和项目负责人赵蒙、涉事项目受托管理责任人、承做人李辰、涉事项目现场负责人郭欣昊，因对该公司上述违规行为负有责任，同样被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚档案。

海闻君注意到，今年下半年以来，财通证券不只是债券承销业务出现问题，研究报告业务也曾因违规被监管部门处罚。

今年8月份，浙江证监局发布公告表示，财通证券发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题，证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。

同时，浙江证监局要求财通证券采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理，并提交书面整改报告。

需要注意的是，近年来，财通证券债券融资业务发展颇为迅速，或许也为内控工作增添了压力。2023年上半年，其公司债、企业债承销金额达639.55亿元，同比增长107%，为全国第9。其中浙江省内承销规模达559.73亿元，市占率19.28%，创历史新高，为省内第1。

今年以来，因债券承销或受托管理业务违规被罚的券商有10多家，包括财通证券、华金证券、宏证券、川财证券、民生证券、中建投等在内。

上海证监局今年1月披露，民生证券、华金证券均在债券承销尽职调查方面、发行核查方面存在违规行为。3月13日，中建投因债券承销业务被北京证监局责令改正。3月30日，首创证券因债务逾期情况核查不充分，被北京证监局出具警示函。

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