湖边的向日葵
(图片来源:全景视觉)
经济观察网 记者 蔡越坤 银行间市场交易商协会再发自律处分通报息。今日,中建投证券股份有限公司(简称“中建投”)和前海结算商业保理(深圳)有限公司(简称“前海结算”)均被名批评。
7月17日,银行间市场交易商协会披露,中建投作为前海结算相关资产支持票据的主承销商,在债务融资工具发行和存续期间存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为:
第一,主承销前海结算发行的18五矿地产ABN002、19五矿地产ABN001、19五矿地产ABN002、19五矿地产ABN003等4期资产支持票据均未向协会备案即进行了发行,对上述4期资产支持票据发行备案工作尽职履责不到位;
第二,针对19五矿地产ABN003发行件中前海结算2019年一季度财务报表息披露不准确事项,未能及时关注到相关财务报表差异。
依据相关自律规定,交易商协会表示,经2019年第8次自律处分会议审议,给予中建投通报批评处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
对于前海结算,交易商协会也进行了名批评,并要求整改。
交易商协会披露,前海结算作为资产支持票据发起机构,在19五矿地产ABN003发行件中披露的其2019年一季度财务报表息不准确:一是上述财务报表未根据2018年度经审计财务报表进行调整,导致资产负债表中部分科目2019年年初余额、利润表及现金流量表中的部分科目的本年累计金额不准确。二是上述财务报表中利润表、现金流量表所列示比较的财务数据为本月金额和本年累计金额,不具可比性,违反了相关会计准则要求。
交易商协会表示,依据相关自律规定,经2019年第8次自律处分会议审议,给予前海结算通报批评处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予公司董事长谢魁星、财务总监朱华丽通报批评处分,并建议2人参加协会息披露相关培训。
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湖边的向日葵
资产支持票据未备案却发行!中建投证券与前海结算被交易商协会名批评
(图片来源:全景视觉)
经济观察网 记者 蔡越坤 银行间市场交易商协会再发自律处分通报息。今日,中建投证券股份有限公司(简称“中建投”)和前海结算商业保理(深圳)有限公司(简称“前海结算”)均被名批评。
7月17日,银行间市场交易商协会披露,中建投作为前海结算相关资产支持票据的主承销商,在债务融资工具发行和存续期间存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为:
第一,主承销前海结算发行的18五矿地产ABN002、19五矿地产ABN001、19五矿地产ABN002、19五矿地产ABN003等4期资产支持票据均未向协会备案即进行了发行,对上述4期资产支持票据发行备案工作尽职履责不到位;
第二,针对19五矿地产ABN003发行件中前海结算2019年一季度财务报表息披露不准确事项,未能及时关注到相关财务报表差异。
依据相关自律规定,交易商协会表示,经2019年第8次自律处分会议审议,给予中建投通报批评处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
对于前海结算,交易商协会也进行了名批评,并要求整改。
交易商协会披露,前海结算作为资产支持票据发起机构,在19五矿地产ABN003发行件中披露的其2019年一季度财务报表息不准确:一是上述财务报表未根据2018年度经审计财务报表进行调整,导致资产负债表中部分科目2019年年初余额、利润表及现金流量表中的部分科目的本年累计金额不准确。二是上述财务报表中利润表、现金流量表所列示比较的财务数据为本月金额和本年累计金额,不具可比性,违反了相关会计准则要求。
交易商协会表示,依据相关自律规定,经2019年第8次自律处分会议审议,给予前海结算通报批评处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予公司董事长谢魁星、财务总监朱华丽通报批评处分,并建议2人参加协会息披露相关培训。
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