华安股份三股东违规减持，今年屡遭监管处罚

【概述】

泡财经获悉，11月28日晚间，华安证券（600909.SH）公告，因对减持规则的理解不充分，东方创业持股比例降至5%以下后，于2022年11月15日至18日期间通过集中竞价交易方式再次减持所持有的公司股票275万股，成交价格区间为5.01元/股-5.10元/股，累计减持金额1388.4万元，减持股份数量占公司目前总股本的比例为0.0585%。东方创业本次减持区间在自持股比例减持至低于5%之日起90日内，且未在15个交易日前向上海证券交易所备案及公告减持计划，未遵守相关减持规定。

【科普】

华安证券主要从事一、二级市场证券投资、交易，以获取手续费及佣金收入、利息收入、投资收益等。主要产品有证券经纪、期货经纪、证券自营、投资银行、资产管理、用交易。

【解读】

东方创业目前是华安证券三股东，持股比例4.99%。

据了解，大股东自持股比例减持至低于5%之日起90日内，通过集中竞价交易、大宗交易继续减持股份的，仍应遵守《细则》有关大股东减持的规定。

华安证券今年屡遭监管处罚。

11月25日，证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题。

此前6月15日晚，华安证券还公告收到甘肃证监局对公司分支机构出具的《关于对华安证券股份有限公司兰州金昌路证券营业部采取出具警示函监督管理措施的决定》，原因是存在营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动、营业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。

今年华安证券业绩承压。

今年前三季度，华安证券实现营业收入24.01亿元，同比增长6.12%；归属于上市公司股东的净利润9.57亿元，同比减少1.12%。

第三季度华安证券营业收入为7.52亿元，同比减少1.31%；归属于上市公司股东的净利润2.34亿元，同比减少34.03%；实现归属于上市公司股东的扣非净利润2.32亿元，同比减少34.22%。

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