紫梦竹
6月14日，甘肃证监局发布关于对华安证券(600909)股份有限公司兰州金昌路证券营业部采取出具警示函监督管理措施的决定。
甘肃证监局公告称，华安证券股份有限公司兰州金昌路证券营业部存在以下问题，一是营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动，二是营业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。
上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第一项规定，反映出华安证券兰州金昌路证券营业部在人员管理、营销管控、廉洁从业方面存在不足，未能有效实施合规管理。甘肃证监局决定对华安证券兰州金昌路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。
【如果您还想了解更多财经资讯，点击下载和讯财经APP，1500万理财高手都在用】
分享：
请输入验证信息：
你的加群请求已发送，请等候群主/管理员验证。
数据来自赢家江恩软件>>
虚位以待
暂无
9人关注了该股票
长期未登录发言
吧主违规操作
色情、反动
其他
*投诉理由
答：华安证券的注册资金是:46.98亿元详情>>
答：证券经纪、证券投资咨询、与证券详情>>
答：华安证券上市时间为：2016-12-06详情>>
答：华安证券股份有限公司主要从事证详情>>
答：以公司总股本469766.1176万股为详情>>
民生证券：纺织行业景气度回升 相关设备有望受益
周一尾气治理概念大跌3.99%，*ST海越跌停
燃料乙醇概念逆势走强，*ST海越以涨幅4.64%领涨燃料乙醇概念
电子身份证概念股涨幅排行榜，数字认证、科创信息多股涨停
使用《赢家江恩软件》官方看图分析该股>>
紫梦竹
华安证券一营业部代销金融产品违规，甘肃证监局对其出具警示函
6月14日，甘肃证监局发布关于对华安证券(600909)股份有限公司兰州金昌路证券营业部采取出具警示函监督管理措施的决定。
甘肃证监局公告称，华安证券股份有限公司兰州金昌路证券营业部存在以下问题，一是营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动，二是营业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。
上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第一项规定，反映出华安证券兰州金昌路证券营业部在人员管理、营销管控、廉洁从业方面存在不足，未能有效实施合规管理。甘肃证监局决定对华安证券兰州金昌路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。
【如果您还想了解更多财经资讯，点击下载和讯财经APP，1500万理财高手都在用】
分享：
相关帖子