IPO纵览|北交所改革公开征求意见中；国投电力拟公开发行不超30亿债券

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A股IPO动态

宁波港分拆宁波远洋上市申请获受理

9月17日，宁波港公告，分拆宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市申请获中国证券监督管理委员会受理。 

宁波远洋运输股份有限公司成立于1992年，是由宁波舟山港股份有限公司控股，专业化经营中日、中韩、东南亚集装箱班轮航线及国内集装箱公共内支、内贸航线、国内散货运输及运输辅助业务的航运企业。公司目前形成一支由3000吨至40000吨集装箱船舶梯度互补并保有一定数量散货船舶（8艘）的综合性船队，已发展成为浙江省最大的集装箱班轮企业，位列世界集装箱班轮公司百强榜38位；国内集装箱运力排名第6位。

清理IPO前对赌协议对在审项目影响不大

9月17日，有市场人士认为，公司申报IPO前清理对赌协议是监管的一贯要求，此次，监管明确要求发行人和股东补签对赌协议自始无效的文件，是为了强化息披露中会计处理的一致性问题，让公司披更加准确。而且，一般来说，投资人都是与股东签署对赌协议，与发行人签署的比较少。即使有，大多在IPO申报前已经处理，预计对当前在审IPO项目影响不大。

多瑞医药中签号出炉

据交易所消息，多瑞医药公布网上中签结果，中签号码共有40000个，每个中签号码只能认购500股多瑞医药股票。

中签号码如下

华尔泰、中捷精工、君亭酒店公布中签率

据交易所公告，华尔泰公布网上申购情况及中签率，回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03%。

据交易所公告，中捷精工公布网上申购情况及中签率，回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.015%。

据交易所公告，君亭酒店公布网上申购情况及中签率，回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.014%。

港股IPO动态

鲁商服务港交所IPO获核准

9月17日，鲁商发展公告，公司收到下属公司鲁商生活服务股份有限公司(“鲁商服务”)通知，鲁商服务于2021年9月17日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准鲁商生活服务股份有限公司发行境外上市外资股的批复》(证监许可〔2021〕3013号)，批复核准鲁商服务发行不超过4928.9万股境外上市外资股，每股面值人民币1元，全部为普通股。完成本次发行后，鲁商服务可到香港联合交易所主板上市。

收购大事

昊华科技子公司拟收购黎明大成40%股权

9月17日，昊华科技公告，公司全资子公司昊华气体有限公司(“昊华气体”)拟以现金4020.88万元收购大成气体产业株式会社(“韩国大成”)持有的洛阳黎明大成氟化工有限公司(“黎明大成”、“标的公司”)40%股权，交易价格以黎明大成评估基准日2020年9月30日的全部权益评估值1.006亿元为议价基础确定，交易完成后，昊华气体将持有黎明大成100%的股权。

中远海发资产重组事项9月24日上会

中远海发9月17日公告，中国证监会上市公司并购重组审核委员会定于2021年9月24日上午900召开并购重组委工作会议。股票当日停牌，待公司收到并购重组委审核结果后公告并复牌。

债券发行

国投电力拟公开发行债券募资不超过30亿

9月17日，国投电力公告，拟公开发行债券募资不超过30亿元，用于偿还金融机构借款、调整债务结构、补充流动资金、项目投资及适用的法律法规允许的其他用途。

定增事项

汉商集团披露定增结果

9月17日，汉商集团公布非公开发行股票发行情况报告书，确定此次非公开发行股票的发行价格为13.45元/股，发行股份数量6808.44万股，募集资金总额9.16亿元。此次发行对象最终确定为14家。 

中再资环拟定增募资不超过9.5亿元

9月17日，中再资环公告，拟定增募资不超过9.5亿元，用于山东中绿资源再生有限公司废弃电器电子产品资源化综合利用项目（一期）、唐山中再生资源开发有限公司废弃电器电子产品拆解设备升级改造及非机动车回收拆解项目、浙江蓝天废旧家电回收处理有限公司新增年处理100万台废旧家电处理能力及智能化改造项目、仓储物流自动化智能化技术改造项目等。 

新三板精选层

证监会就北交所改革向社会公开征求意见

9月17日，证监会起草了北京证券交易所发行上市、再融资、持续监管相关的11件内容与格式准则，现向社会公开征求意见。在总体平移精选层相关规定的基础上，突出北京证券交易所服务创新型中小企业的特色，对北京证券交易所上市公司招股说明书、募集说明书、发行情况报告书、年度报告、中期报告、权益变动报告书、收购报告书、重组报告书等息披露文件的披露内容和格式提出明确要求。在规则起草过程中，坚持压实责任、突出重点、繁简适中、充分授权的原则，全面提高北京证券交易所上市公司息披露的针对性、有效性和可读性，并努力降低中小企业的息披露成本，着力构建一套契合中小企业发展阶段和成长规律的息披露规则体系。 

备战北交所各券商17日全网测试、19日通关测试

9月17日，全国股转联合中国结算、深证通组织各证券公司进行投资者适当性调整后的全网测试及通关测试。通关测试时间为9月19日12时至9月20日16时。技术系统上线后，各证券公司应于下一交易日（2021年9月22日）起按照最新投资者适当性业务规则进行数据报送和交易权限控制。原全国股转系统三类合格投资者更名为北交所合格投资者，证券公司新增或取消北交所合格投资者，应使用类别标识D或者E。

退市风险区

ST海投延期回复深交所年报问询函

ST海投9月17日公告，延期回复深圳证券交易所年报问询函。

海航投资集团股份有限公司成立于1993年，是一家以不动产金融和养老产业为主要业务发展方向的企业。公司自2013年下半年以来，确定将从单一房地产开发业务转型至产业基金、不动产基金及养老产业管理综合平台的发展战略，经过近几年的运作和整体布局，公司以不动产基金、养老为着力点，开展了多项不动产基金业务及养老业务。

ST辅仁平嘉鑫元已减持148万股

ST辅仁9月17日公告，近日，公司收到平嘉鑫元的《减持实施进展情况告知函》，根据其披露的《股东减持股份计划公告》，平嘉鑫元通过集中竞价方式减持计划实施期间已过半，其累计减持148万股，减持比例达0.24%。 

END

见习记者 褚念颖

版式 褚念颖

编辑 王莹

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