爱建证券因治理问题三高管被警示 踩雷富贵鸟面临8.59亿元连带赔偿诉讼

　　中国网财经9月19日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，爱建证券收到上海证监局的警示函。内容显示，爱建证券在公司治理方面存在以下问题

　　一、董事会、监事会未完全按照有关法律法规和公司章程运作。

　　二、审计委员会中独立董事均不符合从事会计工作5年以上的条件。

　　三、未按照穿透原则将股东的控股股东、实际控制人等作为自身的关联方进行管理。

　　四、自2021年9月1日至今，董事长代行合规总监职务时间已超过六个月。

　　上海证监局认为，上述问题反映了爱建证券治理结构不健全、内部控制不完善。与此同时，爱建证券董事长黎作强、总经理祝健及董事会秘书冯贇因领导责任和管理责任，也分别被上海证监局出具了警示函。

　　公开资料显示，爱建证券有3名股东，分别为控股股东上海陆家嘴金融发展有限公司(简称“陆家嘴金融”)持股51.14%，上海爱建集团股份有限公司(简称“爱建集团”)持股40.45%，上海方达投资持股8.41%。其中，爱建集团持有上海方达95.56%的股份，因此，爱建集团通过直接和间接方式持有爱建证券共计48.86%的股权。

　　爱建证券大股东陆家嘴金融为国资，是上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司(简称“陆家嘴”)的全资子公司和金融板块。在2022年半年报中，陆家嘴表示金融板块要推动历史遗留问题解决，帮助爱建证券纾困重整，而在2021年年报中，陆家嘴则提出要压实管理责任，不断优化爱建证券治理结构。

　　爱建证券二股东爱建集团为民企，是一家以金融业为主体，提供财富管理和资产管理综合服务的上市公司,实际控制人为王均金。王均金家族曾以276.9亿元人民币位列2020新财富500富人榜第93位。

　　虽然爱建证券在官网表示，将依托“国资+民资”的股东背景及地域优势积极发展业务，但其首先要面对的是此前已被股东投提及、如今被监管警示的治理问题。

　　此外，爱建证券这两年的业绩波动也比较大。

　　数据显示，2022年上半年，爱建证券实现营业收入9590万元，净利润为亏损2404万元；2021年净利润为6063万元；2020年，因为踩雷新光债计提了高达5047万元公允价值损失，当年净利润为349万元。

　　与此同时，因为6年前年的富贵鸟债券项目，爱建证券将面临高达8.59亿的连带赔偿诉讼。

　　陆家嘴2022年半年报或有事项内容显示，富贵鸟于2016年8月发行2016年非公开发行公司债券，爱建证券为该债券主承销商和受托管理人。

　　2018年5月8日，因富贵鸟未能按期支付“14富贵鸟”的到期本息，导致“16富贵 01” 提前到期。

　　2019年8月23日，福建省泉州市中级人民法院裁定终止富贵鸟重整程序，宣告富贵鸟破产。

　　截至2022年6月30日，共有“16富贵01”12名机构投资人以富贵鸟为第一被申请人，爱建证券为第二被申请人，先后向上海国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁申请，要求裁决爱建证券对其未获兑付的本息、违约金及律师费等合计人民币859,271,364.19元承担连带赔偿责任。