长园集团离任高级管理人员违规持股变动的致歉公告（附带解析和案例）

长园科技集团股份有限公司

关于离任高级管理人员违规持股变动的致歉公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、离任高级管理人员违规持股变动情况 长园科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年 8 月 13 日召开第八届董事会第一次会议审议《关于聘任高级管理人员的议案》，聘任魏仁忠先生担任公司副总裁，任期自 2021 年 8 月 13 日至第八届董事会任期届满时止（2024 年 8 月 8 日）。

2022 年 6 月 14 日，魏仁忠因个人原因辞去高级管理人员职务， 仍继续在公司担任其他职务。截至 2022 年 12 月 31 日，魏仁忠先生持有公司股份 799,400 股。2023 年 4 月 20 日，减持公司股票 30,000 股，成交均价 5.75 元/股。

2023 年 5 月 8 日， 魏仁忠先生将所持公司股票由用担保户转入普通账户。2023 年 7 月 7 日减持公司股票 192,300 股，成交均价 5.74 元/股。2023 年截止目前魏仁忠先生合计减持公司股票 222,300 股，占公司总股本 0.0169%，减持数量超过上一年末其持有公司股份总数的 25%，超额减持 22,450 股，违反了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。

二、本次违规持股变动的致歉与处理情况

1、上述事项发生后，公司董事会及时核实相关情况。魏仁忠先生在减持过程中计算可减持比例时出现失误，未统计用担保户的减持，仅仅计算普通账户可减持比例，并非主观故意超额减持。

2、魏仁忠先生对上述违规减持行为进行了深刻反省，并就该行为对公司和市场带来的影响向广大投资者致以诚挚的歉意。魏仁忠先生后续将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定。

3、公司将持续加强督促相关人员严格遵守减持规则，审慎操作，杜绝此类事情再次发生。

特此公告。

长园科技集团股份有限公司

董事会

二〇二三年九月五日

减持先生

董监高离职后的半年内股份是锁定不能减持的，如果是届满前离职的，除了遵守离职后半年内不得转让股份以外，还要遵守在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五。

除了上述的规定，有朋友问“上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。”

还有朋友问“上市公司董事、监事、高级管理人员在首次公开发行股票之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。”

上面这两条规定其实曾经是有效的，确实是法规的规定，分别是《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.3条和3.8.14条第二款以及《关于进一步规范创业板董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》的相关规定。

自从减持新规在2017年颁布之后，上述条款都被废止了，从而是统一按照我们文章一开头说的要求来执行。

在一些新上市公司的招股书中，有的董监高还是按照以前的规定去作出相关的承诺，虽然现行法规已经废止了这样的规定了，但是如果董监高还是自己作出了更严格的承诺的话，那还是需要去遵守的。

实际案例

张某作为深主板某上市公司时任监事，在上市公司首次公开发行A股股票时承诺“申报离职6个月后的12个月内通过深圳证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过50%”。2021年12月2日至2022年8月24日，张某通过集中竞价交易的方式减持公司股票1,860,000股，减持数量超过其于2021年5月20日离职时持有公司股票3,346,875股的50%。

解读

根据这家公司的相关公告，在2021年5月20日，这家公司完成了换届选举工作，张某是届满离职，其实按照现有的规定，张某的股份会被锁定6个月，6个月之后就能自由处理的，但是由于自身作出了申报离职持股管理的承诺，6个月后只能减持自身持股数量的50%，因此导致后续的减持中违规了。

处分决定

深圳证券交易所公司管理部对张某予以通报批评。

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