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酒巷醉人
广发证券，惨了！7月10日，证监会发布新闻稿称，今
广发证券，惨了！
7月10日，证监会发布新闻稿称，今日对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书。广发证券此次违规行为的教育意义深刻，监管希望通过案例警示整个行业，让各个机构引以为戒，切实把法规的要求转化为内在动力，行动自觉，强化内部控制，提高风险意识，提高认知水平。
多项处罚执行上限是本次处罚的最大，这其中包括，第一，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关件12个月的监管措施。第二，对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年。第三，限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。
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