600498:烽火通信关于非公开发行股份之限售股份上市流通的提示性公告PDF

告日期：2018-09-19

证券代码：600498 证券简称：【烽火通信(600498)、股吧】告编号：临2018-043

烽火通信科技股份有限公司

关于非公开发行股份之限售股份上市流通的提示性公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、本次限售股上市流通数量为61,176,914股

2、本次限售股上市流通日期为2018年9月26日

一、本次限售股上市类型

（一）本次限售股上市类型为非公开发行股份之限售股份

（二）本次申请解除限售股份的基本情况

2017年7月19日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准烽火通信科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1287号），核准公司非公开发行人民币普通股67,974,349股，发行价格26.51元/股，募集资金总额为人民币1,801,999,991.99元，扣除发行相关费用后实际募集资金净额为人民币1,774,676,431.29元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天职业字[2017]第17032号）。

发行对象及获得配售的情况如下：

序号 机构 获配股数（股） 获配金额（元） 限售期（月）
1北信瑞丰基金管理有限公司 6,789,890 179,999,983.90 12

2九泰基金管理有限公司 14,711,429 389,999,982.79 12

3嘉实基金管理有限公司 8,977,744 237,999,993.44 12

4信诚基金管理有限公司 9,053,187 239,999,987.37 12

5【中信证券(600030)、股吧】股份有限公司 17,163,334 454,999,984.34 12

6财通基金管理有限公司 4,481,330 118,800,058.30 12

7烽火科技集团有限公司 6,797,435 180,200,001.85 36

合计 67,974,349 1,801,999,991.99 --

本次发行新增股份已于2017年9月25日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理完毕登记托管相关事宜。

(三)锁定期安排如下：

向烽火科技集团有限公司（以下简称“烽火科技”）发行的股票限售期为36个月，向其他认购对象发行的股份限售期为12个月。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（一）2017年第一次回购注销部分限制性股票

司于2017年8月15日召开第六届董事会第十次临时会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于限制性股票激励对象中的9人因个人因已辞职，根据公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，上述9人已获授予但尚未解锁的186,667股限制性股票将由公司回购并注销；激励对象中的36人因2016年度个人绩效考核不符合全部解锁要求，其获授限制性股票中第二个解锁期不可解锁部分合计121,674股，将由公司回购并注销；上述合计回购并注销股份数308,341股。

上述308,341股尚未解锁的限制性股票已于2017年11月17日予以注销。注销完成后，公司注册资本由1,114,247,315元减少为1,113,938,974元。公司已依法办理相关的工商变更登记手续。

（二）2018年第一次回购注销部分限制性股票

司于2018年8月16日召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司限制性股票激励对象中的15人因个人因已辞职，根据公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，上述15人已获授予但尚未解锁的178,338股限制性股票将由公司回购并注销；激励对象中的9人因2017年度个人绩效考核不符合全部解锁要求，其获授限制性股票中不可解锁部分合计24,002股，由公司回购并注销。

本次共计回购注销202,340股限制性股票，公司董事会将依法办理注销手续并及时履行信息披露义务，公……
[] [历史公告]

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