上任一日便入选科创板“发审委” 中国重工董秘任职资格存疑

导读： 在这批来自上市公司的代表中，有一名在2019年3月20日，也就是科创板首届“上市委”候选人名单公布的前夜，才空降上市企业任职的董秘名字却赫然出现在了“上市委”的名单中，而在此之前，这位董秘从未在有关上市公司任职，亦未在证监局、上交所、高校、基金、律所和会计师事务所等中介机构有过任职经历。

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作者：何卓蔚

自3月18日，科创板系统正式接受材料申报后，按照正式受理不超过五个工作日的规定，3月22日，首批首报科创板并正式获得受理的企业即将露面。

在首批科创板拟上市企业名单公布前夜，3月21日晚间，备受关注的第一届科创板股票上市委员会委员候选人（下称“上市委”）和科技创新咨询委员会（下称“咨询委”）候选人名单也正式公示，这批被业内称为科创板首届“发审委”的候选人公示期为5个工作日，截止到3月27日下午5。

如果不出意外，按照科创板有关政策推出的节奏，首届科创板“发审委”正式名单将在3月底前公布，而届时，科创板审核工作也将正式启动。

在本次上交所公示的名单中，上市委共有48名，成员结构与此前证监会IPO发审委相类似，大部分分别来自各地证监局、上交所、行业协会、高校、基金、律所和会计师事务所等中介机构。

而咨询委的候选人名单也同样由48名成员组成，主要则是来自于各高校、科研所和知名科技、生物企业的业务领头人，不过，其中亦有几家业内知名私募的人士入选。

“纵观此次科创板上市委与咨询委的候选人名单，最大的亮除了设置咨询委外，就是在名单中引入了现任上市企业高管作为委员。”3月21日，一位接近于监管层的知情人士向叩叩财讯透露，上交所此举也是希望在审核环节更加“市场化”，在实行注册制的前提下，让更多的市场参与者直接参与到审核环节，从多个层面和维度对拟上市公司进行审议和监督。

然而，在这批来自上市公司的代表中，有一名在2019年3月20日，也就是科创板首届“发审委”候选人名单公布的前夜，才空降上市企业任职的董秘名字却赫然出现在了“上市委”的名单中，而在此之前，这位董秘从未在有关上市公司任职，亦未在证监局、上交所、高校、基金、律所和会计师事务所等中介机构有过任职经历。

这位特殊的上市公司高管代表便是【中国重工(601989)、股吧】（SH.601989)的董秘管红。

“这仅仅是候选名单，最终的名单应该还会有所调整。”上述知情人士表示。

1）六大上市公司高管入选

在上市委与咨询委共计96人的名单中，来自A股上市公司的共有6名，其中4名作为上市委成员将直接参与对企业上市审核报告的审议。

四位上市企业高管分别为三一重工(.600031)总裁向波、上海克莱机电(.603960)独立董事李明、【中国中车(601766)、股吧】(.601766)董秘谢纪龙和中国重工的董秘管红。

这四位来自于上市企业的高管成员中，在资本市场中，向波的知名度最高，作为三一重工的总裁，其1991年进入三一重工，先后主管生产，营销业务。2004年便上任三一重工股份有限执行总裁。

2005年4月12日，中国证监会宣布解决股份分置问题试，在向波的带领下，三一重工成为了首家进行股权分置改革试的上市公司，并被永久载入中国资本市场的史册。

此后，向波的身影曾多次现身监管层的内部会议中，为监管层了解市场和上市企业现状的建言献策。

克莱机电的高管李明，是入选上市委的唯一一名独董，不过按照其履历而言，李明似乎更符合入选咨询委的条件。

李明除了担任上市公司独董外，其另一主要身份则是上海大学机电工程与自动化学院工程技术训练中心主任，公开资料显示，李明于1992年5月开始任职于上海大学，于2014年参加上海证券交易所培训获独立董事资格证书，并于同年8月至今开始担任克莱机电公司独立董事。

此外，李明还曾在2018年初担任新三板企业天准科技独立董事。

2017年底，天准科技发布公告称已正式接受上市辅导，意欲IPO上市，或许届时天准科技很可能会与李明相逢在科创板的审核会上。

来自中国中车的谢纪龙，则是一位已经有着十年董秘经验的资深董秘。

公开资料显示，其出生于1966年9月，大学学历，高级经济师。2002年1月至2006年4月任长春机车厂总会计师、副厂长、厂长、党委副书记,长机辆董事、总经理、党委副书记;2006年4月以来历任天津厂党委书记,天津装备公司副董事长。

2008年8月，谢纪龙首次出任中国北车董秘，2015年5月，中国南车、中国北车正式合并换股实施完成，中国中车应运而生，谢纪龙正式出任合并后的中国中车董秘。

相对于上述三人在资本市场中较为资深的阅历，尤其引人关注的则是来自中国重工的董秘管红，对于资本市场而言，她是一位全新的面孔，这也是应该重关注的一位“上市委”候选人。

在上市委公示的名单中，将管红划归至“上市公司”一栏，但令人意外的是，在上市委候选名单公布的前一日，也就是2019年3月20日，她才被刚刚被任命为中国重工的董秘一职，而其也是刚刚在2019年3月才正式获得上交所董秘资格证书。

据中国重工3月20日发布的有关董秘变更公告显示，其董秘姚祖辉因工作因申请辞去董秘职务，此前，姚祖辉还担任中船重工常务副总经理、财务总监两职。接棒姚祖辉的便是管红。

公开资料显示，管红此前曾在中国船舶重工集团公司第七研究院工作，先后担任中国船舶重工集团公司第七研究院发展计划处副处长、中国船舶重工集团公司资产部一 处副处长、处长、资本管理处处长等职务。2016年12月至2018年12月任中国 船舶重工集团有限公司资产部专务。 

中国船舶重工集团为中国重工大股东。

也就是说，在2019年3月20日之前，管红从未有过在上市公司任职的经历，其刚刚在上市公司履职也仅一天时间，却缘何能以上市公司代表的身份入选上市委名单？

上交所科创板“上市委”与证监会IPO发审委性质类似，其组成的成员构成也大体相似。

早在2017年10月，证监会第一届IPO大发审成立之时，63位发审委员分别来自证监局、上交所、高校、基金、律所和会计师事务所，而首届科创板“上市委”的人员构成，则在此基础上增加了上市公司和保险资金机构代表。

而在此次科创板的“上市委”中，还有数名曾在首届IPO大发审委中任职的资深发审委员，如来自于德勤永华会计事务所的合伙人祝小兰、北京君合律师事务所合伙人张建伟、浙江证监局机构监管处调研员周芊等。

显然，就管红的履历而言，其除了在上市公司刚刚担任了一天的董秘外，皆不符合上市委其他组成员条件。

那么此前毫无上市公司和资本市场从业经验，刚刚上任董秘仅一日的管红，能否代表上市公司被委以科创板上市委的重任，在科创板企业上市审核过程中发挥好监督制衡作用呢？这可能要被打上一个深深的问号。

除了上述4位入选上市委的上市公司高管外，还有两名来自A股上市企业的高层则入选了咨询委名单，他们分别为康德新药董事长李革和恒瑞医药副总裁张连山。

巧合的是，李革与张连山皆来自于生物医药行业，恒瑞医药为目前我国创新医药龙头，而药明康德更是在2018年4月顶着中国创新纯种“独角兽”的光环在主板上市，并被视为首家在国内上市的“独角兽”企业。

李革与张连山除了皆为知名上市药企的高管外，还有一些共同之处：二人皆为美籍华人，且都出身于化学研究行业，皆为有机化学博士。

其中张连山还担任美国化学会和美国科学促进会会员、美国多肽协会会员，除了担任恒瑞医疗高级副总经理外，张连山还兼任全球研发总裁。

2）双“会”审核

按照早前科创板公布的上市审核则，科创板并试注册制，将采用上市委与咨询委双“会”审核的模式。

其中上市委侧重于通过审议会议等形式，审议交易所审核机构提出的审核报告，发挥监督制衡作用。

而设置咨询委主要是为科创板相关工作提供专业咨询、政策建议，推动科创板建设，促进科创板制度设计完善。科创企业处于科技前沿，专业性较强，更新迭代和发展变化快，为更准确地把握科创企业的行业特，咨询委将根据本所上市推广及发行上市审核工作的需要，提供专业咨询意见。

实际上，这一双“会”审核机制早在2018年上半年CDR回归发行时，便已经被监管层所提出的。

2018年6月上旬，在CDR发行即将临门一脚之际，证监会便发布《中国证监会科技创新咨询委员会工作规则（试行）》，其中表示，为进一步发挥资本市场对国家创新驱动发展战略和建设现代化经济体系的服务功能，提高中国证监会科学决策的能力和水平，中国证监会设立科技创新咨询委员会，而咨询委员会负责向中国证监会以及发行审核委员会、并购重组审核委员会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）提供专业咨询和政策建议。

按照科创板审核流程，在科创板中，咨询委员会的工作主要集中在审核的前半部分，和审核机构一起，在对拟上市企业进行问询后，形成统一的审核报告，再交由上市委会议审核，形成交易所审核意见，再上报证监会进行注册程序。在科创板审核的过程中，审核部门还将根据不同科创行业的发展情况和风险特征设置若干行业审核小组，探索对发行上市申请实行分行业审核。

（完）

附：上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员候选人公示名单