华创和东海两家券商同一天吃江苏证监局罚单 都是债券业务违规惹的祸

　　2019年开年不到一个月，监管部门已经开始频频出手。

　　日前，券商中国记者注意到，江苏证监局在同一天连开了三张罚单，其中两张分别给了华创证券和东海证券。

　　华创证券及相关责任人在江苏保千里视像科技集团股份有限公司发行公司债券，在尽职调阶段，未采取有效手段对发行人之实际控制人庄敏的对外投资息进行核，亦未对部分大额其他应收款的形成因、构成内容进行核，未能勤勉尽责并保持应有的执业谨慎等，被出具警示函。

　　同时，东海证券作为顺风光电投资(中国)有限公司公司债券“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人违规行为，也被出具警示函。

　　一家西部地区券商合规总监认为，合规是公司健康发展的“安全阀”，是个人健康发展的“保护伞”，合规能力是公司和个人核心竞争力的体现，只有具备相应的合规风控能力，才能开展相应的业务，才能获得相应的收益。对于券商而言，合规不仅能避免违法违规，还能提高声誉，创造价值。两券商“吃”江苏证监局罚单

　　同一天，两家券商领到了江苏证监局开出的罚单。

　　江苏证监局对江苏保千里视像科技集团股份有限公司发行公司债券“16千里01”中的执业情况进行了检。

　　经，华创证券及相关责任人在尽职调阶段，未采取有效手段对发行人之实际控制人庄敏的对外投资息进行核，亦未对部分大额其他应收款的形成因、构成内容进行核，未能勤勉尽责并保持应有的执业谨慎；在受托管理阶段，对发行人合同执行与约定严重不符、实物流与资金流明显不匹配的2.75亿元募集资金使用情况(实际被发行人实际控制人占用)未予以充分关注，从而未进一步审慎核并独立判断，导致最终未能识别并督促发行人纠正募集资金使用违规的情形。

　　江苏证监局认为，华创证券及相关责任人违反了相关规定，决定对华创证券及相关责任人采取出具警示函的监管措施。

　　江苏证监局还对顺风光电投资(中国)有限公司发行公司债券“15顺风01”的受托管理人执业情况进行了延伸检。

　　经，发现东海证券存在以下问题：2015年11月27日，发行人将募集资金中2.71亿元划转至其全资孙公司上海顺能投资有限公司，上海顺能于2015年11月30日将该2.71亿元全额转借给上海世灏商贸发展有限公司。

　　江苏证监局认为，东海证券作为“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人上述违规行为。并且，在东海证券出具的《顺风光电投资(中国)有限公司2015年非公开发行公司债券受托管理事务报告》中披露发行人募集资金专项账户运作合规，不存在挪用募集资金、将募集资金转借他人的行为。

　　依据有关规定，东海证券被采取出具警示函的监管措施。今年券业处罚“第一单”已出

　　记者注意到，1月25日，证监会集中对4宗案件的行政处罚进行了通报。这4宗案件中，两名证券从业人员再次踩中“监管红线”，因违法买卖股票行为被罚，此单处罚成为2019年券商从业人员被处罚“第一单”。

　　行政处罚决定书中显示，两年时间里，证券从业人员赵敏控制、使用其父亲“赵某毅”证券账户持有、买卖股票，违反《证券法》相关规定，构成《证券法》违法行为，对赵敏处以60万元罚款决定；朱益宇作为证券从业人员，借用其配偶许某媛证券账户，违法持有、买卖股票，被没收其违法所得543.71万元，并处以同样金额罚款，同时被采取3年市场禁入措施。

　　“证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”，这是证券从业者铁的纪律。对此，证监会表示，证监会将持续打各类违法行为，严肃惩办各类违法主体，促进证券期货市场健康稳定发展，切实维护广大投资者合法权益。

　　事实上，监管部门对于证券从业者乃至证券行业的监管与行政处罚一直十分严格。

　　前述券商合规总监表示，基于证券行业的特殊性、证券产品的复杂性以及证券服务的社会性，证券市场从业人员需要遵守内部合规要求、行业自律要求、行政监管要求三个方面的要求。证券公司应该牢固树立主动合规、全员合规意识，不断强化合规认知力、执行力和创新力，合规到位，禁区远离。百万用户都在