又一券商前负责人被吊销牌照18个月 被称违背“操守准则” 内地券商国际业务公司近期频接罚单

　　时隔10天左右，港证监再对在港中资机构开罚单。

　　2月27日，港证监公告称，因没有履行相关职责暂时吊销【招商证券(600999)、股吧】(香港)前负责人员吴亦农牌照18个月。

　　券商中国记者注意到，本月以来，已经有多家在港中资券商被港证监处罚，分别包括：国证券(香港)、【长江证券(000783)、股吧】(香港)、海通国际等。

　　对于内地券商国际业务子公司近日频频遭到港证监的处罚，一位券商国际业务的相关人士表示，对内地券商开展国际业务而言，境外的合规确实是一个挑战。招商证券(香港)前负责人被暂时吊销牌照

　　2月27日，港证监公告称，招商证券(香港)有限公司前负责人员吴亦农因违反了证券及期货事务监察委员会(证监会)的《操守准则》及《保荐人指引》，遭证监会暂时吊销牌照，为期18个月，由2019年2月25日起至2020年8月24日止。

　　据悉，招商证券(香港)是2009年某项上市申请的其中一名保荐人，而吴亦农是负责监督执行该项上市申请的保荐人主要人员。

　　港证监发现，吴亦农没有履行其作为保荐人主要人员及招商证券(香港)负责人员的职责。

　　公告显示，具体因是吴亦农没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度，处理该项上市申请；确保招商证券(香港)能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序；及勤勉尽责地监督其下属及招商证券执行的保荐人工作。

　　招商证券网站显示，2011年，招商证券首个境外办事处——招证国际首尔办事处成立的开业仪式上，吴亦农的职位为招商证券(香港)投资银行部副总经理。

　　招商证券(香港)是招商证券国际有限公司附属公司。近年来，招商证券(香港)在香港股票市场公开发行承销方面高歌猛进。2014年至2018年间，按五年内整体承销额计算，招商证券(香港)于所有证券公司中位列第三，于中资证券公司中位列第一，而2016年至今新经济公司成效额更在业内夺冠。

　　为了开拓海外市场，招商证券国际于1999年7月在香港成立，实收资本于2005年至2018年间，由100万港元增加至41.036亿港元，并自此一直维持在此水平。多家在港中资券商被港证监处罚

　　记者注意到，本月以来，已经有多家在港中资券商被港证监处罚，分别包括：国证券(香港)、长江证券(香港)、海通国际等。

　　近年来，不少中资券商将国际化放在公司战略布局的重要位置，目前来，中资券商国际化业务仍是以香港市场为主。

　　2018年的年报暂未披露，从2017年的年报来，A股上市券商国际业务(国际业务以香港市场为主)收入占比越来越高，海通证券、中证券、华泰证券国际业务收入超过10亿元人民币，国际业务收入占比超过10%；此外，中金公司按照国际会计准则，实现国际业务收入12.8亿元人民币，国际业务收入占比14.5%，并无披露中国企业会计准则。

　　对于内地券商国际业务子公司近日频频遭到港证监的处罚，一位券商国际业务的相关人士表示，对内地券商开展国际业务而言，境外的合规确实是一个挑战。

　　据了解，香港证券及期货事务监督委员会(香港证监会)成立于1989年，是独立的法定机构，负责监管香港的证券及期货市场运作。其独立于香港特别行政区政府运作，经费主要来自于交易规费和牌照费用。

　　同时，证监会是香港负责监管金融及投资领域的四家金融监管机构之一，其他三家机构分别为香港金融管理局(金管局)，保险业监管局和强制性公积金计划管理局。四家监管机构紧密合作，遏止金融相关违法违规及失当行为。此外，香港交易所也承担部分监管职能，是香港中央证券及衍生产品市场的运营机构兼市场发行人(包括上市公司)前线监管机构。

　　今年以来，港证监市场监管的力度不减，不久前刚公布的2018年四季度季报显示，在执法方面，季内对持牌机构进行了72次现场视察，以核它们遵守相关监管规定的情况；对两家持牌机构及四名代表采取了纪律处分，涉及罚款合共230万元。