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  • 作者:狼图腾
  • 2019-07-24 10:57:29
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深市,创业板分时做顶背离了。回踩力度,按照今天科技股这么强的走势,盘中应该不至于回踩太多。

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7月23日,半导体制造商晶丰明源因同行企业矽力杰发起专利诉讼被迫取消科创板上市审议。

消息一经曝出,业内瞬间引发热议,为近日大火的科创板话题又加了一把柴。

智见MAX记者第一时间采访了北京集慧智佳知识产权管理咨询股份有限公司联合创始人、副总经理、英诺知识产权学院院长吴桐。

结合本案,吴桐对知识产权涉诉的前因后果以及企业在面对知识产权问题时应做好哪些预案机制做了详细的解读。

英诺知识产权学院院长吴桐

在业内人士来,因为知识产权涉诉导致上市叫停的案件并不鲜见。但在科创板开市第二天,关于知识产权纠纷导致的被迫叫停很难不引起公众的思考。

01

维权与赔偿

有人评价此案件告矽力杰在晶丰明源上市申请的关键节上诉是一种恶性竞争,但在吴桐来,知识产权诉讼是企业维护自身权益的合法途径,对恶性竞争的评价应该更客观,如果被告方确实涉嫌专利侵权的话,矽力杰采取合法的途径进行维权无可厚非。吴桐表示,“以后会是一个常态。”

关于专利侵权的界定,吴桐进行了专业的阐释。所有专利的侵权是将被告的产品和告所主张的专利权利进行对比。专利献中记载的主要息包括摘要、权利要求和说明书。

其中,权利要求记载了权利人的整体权利范围,判断是否侵权是要对方的产品技术特征是否全部落入到了专利的权利要求范围里面。专利侵权比对是一项专业性的判断,也是整个诉讼过程中告、被告争议的焦。

如果专利侵权成立,首先要侵权的是什么产品以及与主营业务的关系。如果是主营业务产品涉及到侵权,对于晶丰明源来说,首先都要停止侵权,不能再继续使用相应的专利技术,这样就会涉及到该公司自身技术路线的调整和改变。

我国对于专利侵权赔偿认定的规则有几种,包括是否能证明告的损失和是否能证明被告的获利,再或者是否能有与该专利对应的许可参考价格。这个衡量起来比较困难,法院在考量赔偿判额时需要告大量举证或被告积极配合,但往往司法实践中告很难举证自己的损失是客观的,或该损失与被告的侵权行为具有直接因果关系。与此同时,被告往往也不配合提供自身的获利情况。

目前,我国对知识产权侵权案件的赔偿规定已经做了几次调整,法定最高判赔额到达了500万元,“如果能够向法院提供精细化计算依据,很有可能会超出这个额度。”吴桐说到。

02

知错能改 善莫大焉

假使法庭判定晶丰明源的专利侵权成立,那是否意味着这家企业失去了继续申请上市的权利?

对此吴桐表示,不能因为一个案件就把这个企业毙掉。我们应当客观待专利侵权。

每一个专利都会涉及到一个技术方案,如果这个技术方案确实侵犯了别人的现有权利,企业就需要针对这个技术方案进行调整。首先就是不能再继续使用这个技术方案,调整之后还要做模拟性的分析,不能再侵犯他人的权利,把错误改正之后,继续申请上市。

2019年3月1日,中国证券监督管理委员会发布了第153号令《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 。对于上市科创板的企业提出了明确要求,而晶丰明源涉诉违反了件的第12条的第3款:发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷,重大偿债风险,重大担保、诉讼、仲裁等或有事项,经营环 境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项。

事实上,不光是科创板,在创业板、主板甚至是香港上市的企业中,只要涉及重大诉讼,进程都会叫停。而是否能够重启,至少要等诉讼完结。

吴桐提到,在创业板2014年前后,有一批企业都是因为知识产权的问题叫停,因分为几种。

第一是专利侵权,会被叫停。

另一种是企业在上报过程中疏忽了自身的知识产权状况,有些知识产权已经失效但在息披露时仍然处于有效状态,经审核与真实息不符,这将违反息披露的真实性要求,也会被叫停,这就很可惜。

还有一种情况是核心知识产权的权属并不完全属于拟上市企业,企业仅获得了使用权。

有些核心技术或商标,是以许可的方式掌握在企业手中的。许可又分为三种,如果仅仅获得普通许可,就意味着其他使用的人也同样有可能获得同样的许可。如果刚好这项技术又作为该企业的核心技术,写在上市招股说明书里的话,就有可能出现问题,因为企业对这项核心知识产权的掌控力是不够的。

这些情况并非企业故意隐瞒或是息误填,而是企业对自身知识产权的梳理工作不到位导致。

如何解决这些问题,吴桐给出了详细的答案。

首先,企业要进行自我知识产权梳理,做好尽职调。企业往往在上市过程中,会重视会计师事务所和律师事务所出具的意见书,而忽略了知识产权。尽管现在国家重推进科创板,但对于准备上市的公司来讲,对知识产权的尽职调还没有列入条件行列里面。

而且,知识产权的调需要门槛,如果不是专门做知识产权的分析机构,很难将核心技术了解得很明白,更不用说预见有可能产生专利诉讼的风险,所以这部分领域出现了空缺。

梳理自身知识产权的情况之后,还有很重要的一就是要做知识产权风险分析。即以产品为核心,在市场上对同类企业进行分析。

通过这个案例,我们可以了解到,矽力杰和晶丰明源应该是在某个产品或领域里存在竞争关系,但晶丰明源对对矽力杰相应技术所对应的权利没有足够的了解。因为专利是公开可询的息,矽力杰起诉晶丰明源的相关专利是客观存在可以询到的,如果这项排工作没有做到位,晶丰明源就会很被动。

第三,在了解情况的基础上要做预案,尤其是在企业上市的关键节上。

在吴桐服务过的企业中有一家电商公司有过类似的经历。当时该企业手握知识产权不足100件,即将在美国上市之时遭到对手发难。面对拥有2000件左右知识产权的强大友商,吴桐团队做了充分的预案,除了了解对手和梳理自身的知识产权状况之外,还做了大量的实质性工作。由于诉讼是被动触发的,所以当时的预案核心是如果对手起诉,则我们会在12小时内予以实质性的回应,摆出材料和证据,证明不构成侵权或是对方权利的瑕疵,形成制衡,最终成功上市。

吴桐讲到,晶丰明源如果有这样的预案就不会这么被动,而矽力杰应该是在诉讼之前做了很充分的准备,如果对方没有特别好的回应的话,在舆论层面讲对方是非常不利的。

无论是美国的纳斯达克还是国内的创业板,都是重视科技含量的,如果知识产权出问题的话,股价各方面预期都会有波动和影响。

03

不上市还要重视知识产权吗?

上市是企业发展过程中的一个环节,但可能不是必经环节。华为虽然不上市,但知识产权做得非常扎实。通过华为在中美贸易战中的表现,我们不难出其在平时的企业发展中对知识产权的重视。

事实上,在企业整个发展过程当中,如果参与竞争,知识产权就是很重要的抓手,不管是制约对手还是自身防御作用都有着很大的效能。因此,这一块工作很重要。

在吴桐来,知识产权是企业正常经营的一个基本要素。假如案例中涉诉的产品是晶丰明源主营业务的产品,法院判定侵权,那企业就需要停止该业务的进行,这对其生产经营业务的影响是实质性的。

04

不被打垮的终将强大

当前,国内企业对知识产权的重视程度体会还不够深入。

用吴桐的话说,没有摔过跤就很难体会。他提到:“之所以矽力杰今天可以拿起知识产权的正当武器来捍卫自己的权利,因为他们当年也是吃过亏的,不管他的诉讼是否胜利,他都经历过这个事情。”矽力杰在上市之前曾遭到美国一家企业的诉讼,最终非常艰难度过难关。

在吴桐来,企业不管是否盈利,在没有经历过这个事情的前提下,是很难理解为什么要花这么多成本去做这么一件事的。但在国外,知识产权的梳理和维权是很正常的事情。

华为、阿里、联想、腾讯这些大企业在国外都会涉及到诉讼问题,并不是说遭到起诉对企业来说就不好了,因为诉讼只是大家在达到自身目的时使用的手段,是大企业竞争的一个常态。

对于知识产权重视程度的提升,企业会有成长的过程。“没出事的企业到今天的事件会想一想,经历过这种事他的人士比旁观者或者其他科创板企业更有认知,更知道以后应该怎么做。”吴桐客观地说。

事实上,包括华为这样的企业也不是一开始就具备很强的知识产权意识,市场中的从业者会不断用这样的手段来激发华为的意愿,竞争对手会给他教育。这是市场经济正常的发展过程。在市场竞争的过程中,如果没有经受住考验可能会被打垮,但是没有被打垮的企业经受住了考验能够重新站起来,这个企业一定会很强大。

“市场的事儿让市场去解决。该吃亏吃亏,但要有预见性,吃了亏一定要把亏吃进去,再站起来,这个很重要。”吴桐说。

05

诉讼不是目的只是工具

知识产权不被侵犯不能被选择。但如果被诉有响应机制或者反诉的能力很重要。

吴桐提到,企业能做的是将自身的知识产权和核心产品的基础打好,并且对于市场上的其他企业情况要有清晰的认知,从而帮助自己找到精准的市场定位。

没有绝对的侵权与不侵权,在某一个案子中你可能侵犯了别人权利,但在另一个案子中别人也可能侵犯了你的权利,大家在这些过程中寻找一个诉求。

例如苹果和三星在互相诉讼的时候会采用集群式的诉讼方式,两个企业在全球四十多个国家和地区同时发起不同诉讼,但这都是手段,最终要解决利益分配问题。

这块蛋糕就这么大,如果你想分到更大的蛋糕,那么知识产权已经在全球范围内被认作正常合理并且强有力的工具。会不会使用它,有没有能力驾驭它对企业的要求还是很高的。

诉讼不是最终的目的,最终的目的是要解决问题。

前两天高通和苹果也达成了和解,事实上80%-90%的诉讼都不会打完。和解的最终目的是要达到利益的平衡,只要能达到双方的平衡,诉讼只是一个手段。诉讼对于企业没有利处,因为在这个过程中,受益最大的一方是服务团队。企业的诉求如果可以不通过诉讼来解决的话,一定不会选择诉讼这个渠道。

对于知识产权而言,绝对不侵权不太可能,只不过大家要寻找一个包容的程度或者是妥协的。每家企业可能都会吃亏,都能接受就握手言和。“你还侵犯不侵犯我的权利?还侵犯?那我给你个许可就OK了,其实这个事儿也就不是太大的问题了。”吴桐笑着说到。

反过来从全局,知识产权只是企业达到市场利益诉求的一个工具而已。如果能有其他渠道制约竞争对手的话不一定用知识产权,但是现在总体来知识产权可能是非常主要的一个渠道。

对于企业来讲,知识产权式在市场经营和竞争中是实现利益的一个工具。但企业做得不好就可能成为短板,不可能所有的企业都把知识产权做得坚不可摧,因为总有漏洞存在,但是有没有制约对手的能力很重要,如果有,就够了。

对于即将登陆科创板的企业,在知识产权建设方面,吴桐也给了企业管理者们一些建议:

首先,科创板的火热大家有目共睹,但另一方面来,这些成功的企业家们也肩负了更多的责任,对于科技创新各方面的理解以及把自己企业这条路走得更平稳是他们今后应该更加关注的方向。

而知识产权就是其中一个很重要的环节。假如说专利和商业模式为主的企业不太搭边的话,它和科技产业一定是密切相关的。如果你自认为自己是一个硬科技公司,但是你的知识产权做得又不太好,或者有很大的缺陷的话,在科创板的整个道路上也不会走得太远,最终会被市场竞争所淘汰。

因为游戏的规则就是这样,知识产权本身就是这个游戏规则中重要的一环,你不重视的话别人去重视,你不去站位,别人去站位,这时候你可能就没有立足之地了。

不管是要上还是已经上了科创板的企业,既然已经选择了这条科技创新的这条路,要发展科技,就应该把知识产权放到一个足够重要的位置,把相关工作做得更扎实。


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