光大证券不降薪天地不仁被银行间市场交易商协会“严重警告”,平均薪酬超过46万，董事长超过270万

光大证券不降薪天地不仁

平均薪酬超过46万，董事长超过270万

保荐失败率升至50%

 被银行间市场交易商协会“严重警告”，

被江苏证监局警示函监管

最近几个新闻，连起来看就有意思。一个是券商降薪，一个是光大证券被多方面处罚，银行间市场交易商协会“严重警告”，还有光大证券的保代流失最多，IPO项目过会率从100%降至50%。

但这些处罚都没有金钱的给予，换句话说，虽然在违规，老子的钱不少。年报显示，光大证券的总裁刘秋明2022年年薪超过270万，平均薪酬46.61万。

以前流传一句话，光大是不行的，你觉得光大这样的公司能不降薪吗？

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保荐失败率升至50% 今年被否IPO项目数量居首

choice数据显示，43家上市券商中，2022年保代流失最多的是光大证券。2022年年初，光大证券保代人数为174人，年末为136人，一年内减少了38人。

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银行间市场交易商协会严重警告

中国银行间市场交易商协会自律处分息

（2023年第11次自律处分会议审议决定）

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）作为四平市城市发展投资控股有限公司（以下简称“四平城投”）相关债务融资工具的主承销商，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为

一是明确知悉并具体参与两家投资人向四平城投收取大额财务资助的操作，推动相关债务融资工具的违规发行，干涉了债务融资工具的发行利率，违背了发行公平、公正、公开的原则。二是自律问询阶段提供息不真实、不准确、不完整。三是发行定价工作未遵循公正原则，未同发行人签署簿记建档利率区间确认书。四是发行方案关于承销方式的披露不准确。

根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对光大证券予以严重警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

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江苏证监局处罚

光大证券股份有限公司:

经查,你公司作为苏州纳芯微电子股份有限公司(以下简称纳芯微)和无锡帝科电子材料股份有限公司(以下简称帝科股份)首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在以下违规情形:

一是2021年11月24日,你公司出具的《光大证券股份有限公司关于无锡帝科电子材料股份有限公司2021年持续督导工作现场检查报告》称帝科股份已披露的公告与实际情况一致,但帝科股份《2021年限制性股票激励计划(草案)》中股票激励授予对象的公告内容与实际情况不符。二是2022年8月23日,你公司出具的《光大证券股份有限公司关于无锡帝科电子材料股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》称帝科股份内部制度的建立与执行不存在问题,但帝科股份《2022年度内部控制自我评价报告》称其财务报告内部控制存在缺陷,相关事项主要集中发生在2022年上半年度。三是2022年8月26日,你公司出具的《光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》称纳芯微对子公司的内部控制健全并得到有效执行,与纳芯微对子公司合规性管理存在缺陷的事实不符。四是你公司在对纳芯微商誉减值测试和帝科股份人员独立性的核查中,未勤勉尽责履行审慎核查义务,核查结论不严谨。

你公司未能按照《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条、第二十八条的规定,严格履行持续督导相关要求。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第七十八条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

请于收到本决定书之日起十个工作日内,向我局提交关于纳芯微和帝科股份持续督导情况书面说明。我局将持续关注你公司对江苏辖区内上市公司的持续督导工作情况。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2023年5月30日

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这个高薪不降行吗