定增机构持股仍在限售期，却不在前十大股东之列 国新健康系机构用多个子账户认购

去年底定增认购后还在上市公司前十大股东之列，今年一季报已不在。按照6个月限售期的规定，它们定增持股尚未解禁。那么，当时定增认购的机构究竟去哪儿了？

日前，国新健康（000503.SZ，股价9.12元，市值89.76亿元）披露了2023年年报和今年一季报，财通基金管理有限公司不在前十大股东之列。诺德基金管理有限公司的资管产品在国新健康前十大股东之列，但持股数较定增认购数大幅减少。

“机构定增认购不是把所有的股份放在一个账户，它们用几个账户认购的⋯⋯尤其是诺德，应该还蛮多的。”国新健康工作人员表示，中登公司给公司的股东名册是每一个股票账户的持股数，年报和季报只需要披露前十大股东持股数。

日前，国新健康披露了2023年年报和今年一季报。然而有投资者发现，有定增机构不在国新健康前十大股东之列。

根据国新健康去年12月初披露的上市公告书，公司新增发行8041.3万股，发行价格为9.88元/股，募集资金总额为7.94亿元。新增股票上市时间为2023年12月13日，认购对象的限售期从6个月到18个月不等。

《》记者注意到，诺德基金管理有限公司和财通基金管理有限公司分别获配数为2046万股、916万股，限售期均为6个月。定增发行完成之后，诺德基金管理有限公司和财通基金管理有限公司分别为公司第三大股东和第五大股东。

根据今年一季报，财通基金管理有限公司并不在国新健康前十大股东之列。诺德基金管理有限公司也不在前十大股东之列，但诺德基金-华泰证券股份有限公司-诺德基金浦江120号单一资产管理计划是国新健康第四大股东，持股数为957.49万股。

在国新健康股吧，有多位投资者质疑这两家定增机构在限售期“出逃”，表示要向监管部门举报。

4月29日上午，记者致电国新健康披部门公开电话，对方对定增机构在限售期“出逃”的说法予以否认。

“机构定增认购不是把所有的股份放在一个账户，它们用几个账户认购的……尤其是诺德，应该还蛮多的。”对方表示，中登公司给公司的股东名册是每一个股票账户的持股数，年报和季报只需要披露前十大股东持股数。

实际上，国新健康并未在定期报告股东栏里说明这一情况，这难免造成投资者的误解，对方表示以后会注意备注。

值得一提的是，诺德基金和财通基金被投资者误解已不是第一次发生。

今年2月底，有投资者问新劲刚，公司1月9日披露的定增股票上市公告显示财通基金和诺德基金各获配300万股，在最近披露的前十大股东和前十大流通股东中均没有看到有持股息。

当时新劲刚回复，诺德基金、财通基金通过多个资管产品（分别是独立的证券账户）持有本次定增的股份，单个持股账户持股数量均未进入应披露的股东前十之列。前述发行对象承诺其认购的股份自股份登记上市之日起六个月内锁定，定增股份目前处于限售期，未有发生转融通等违规行为。

今年4月28日，有投资者在互动平台向鑫铂股份提问“今年1月18日参与定增的财通基金490万股和诺德基金465万股，2月6日怎么就退出了十大股东了，按规定至少6个月才能解禁也就是（7月18日），定增可以不到1个月就可以卖出吗？”

该公司回答得更加详细根据《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》，证券投资基金管理公司以其管理的两只以上产品认购的，视为一个发行对象。财通基金、诺德基金均是通过其管理的多个产品认购公司定增发行股份，因此在发行情况报告书中合并披露其持有份额；但在股份登记时，公司按照登记公司相关要求，将发行股份分别登记到各资管产品的股票账户中，各产品独立作为股份持有人，且公司是根据登记公司下发的股东名册对定期报告中的前十大股东予以披露。诺德基金、财通基金通过多个资管产品（分别是独立的证券账户）持有本次定增的股份，单个持股账户持股数量均未进入应披露的股东前十，其多个产品账户均处于限售期，限售期自股份登记上市之日起6个月。

（封面图片来源 刘国梅 摄）