减持致持股比例低于5%却未报告未披露 爱司凯股东收监管函

4月29日晚，爱司凯（SZ300521，股价9.51元，市值13.69亿元）的股东融资本投资（深圳）有限公司（以下简称融资本）收到了深圳证券交易所的监管函。原因是融资本作为融资本卓越1号私募基金的管理人，通过大宗交易减持爱司凯2%股份，持股比例由6.53%下降至4.53%。公司在持股比例将至5%以下时，并未按照《证券法》等相关法规及时报告并公告，也未停止卖出爱司凯股票。

深交所指出，上述行为违反了《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》的相关规定。交易所希望融资本认真吸取教训，杜绝上述问题再次发生。深交所同时提醒公司“上市公司股东必须按照法律法规和《创业板股票上市规则》等规定，合规交易上市公司股票并及时履行息披露义务。”

《》记者了解到，2023年1月，爱司凯的控股股东樟树市爱数特企业管理有限公司（以下简称爱数特）刚将其持有爱司凯的940.32万股股份（占上市公司总股本6.53%）转让给融资本（代表“融资本卓越1号私募基金”，简称卓越1号私募基金），转让价款总额为9713.5万元。该协议转让于2023年2月24日完成过户登记手续。卓越1号私募基金随后成为爱司凯第二大股东，持股比例仅次于爱数特。

到今年4月28日晚，爱司凯公布2023年年报，并同步披露卓越1号私募基金减持公司股份的息。原来，早在去年12月，卓越1号私募基金便已经通过大宗交易减持爱司凯288万股股票，减持均价为13.4元/股。减持完成后，该私募基金尚持有爱司凯652.32万股，占总股本4.53%，不再是持有公司5%以上股份的股东。至于减持股票原因，公告称股东系因自身资金安排需求。

截至2024年3月末，卓越1号私募基金是爱司凯第四大股东。