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4700万元!“宁波敢死队三剑客”之一被罚,曾与徐翔齐名!4只股票操纵手法曝光

  • 作者:Rickydad
  • 2019-04-05 06:52:20
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曾与徐翔齐名,被称为“宁波敢死队三剑客”之一的舒逸民近期被证监会开出大额罚单。至此,宁波涨停敢死队&34;三剑客&34;已全军覆没

证监会官网挂出的一则行政处罚决定书显示,证监会对舒逸民操纵“浩丰科技”“【南华仪器(300417)股吧】”“中飞股份”等3只股票的行为,没收舒逸民违法所得2292.51万元,并处以2292.51万元罚款;对舒逸民操纵“山河药辅”的行为,处以100万元的罚款。合计对舒逸民罚没共4685.02万元。

证监会指出,舒逸民控制使用“舒逸民”及其家人“徐某萍”和“胡某玉”(以下简称账户组),于2015年2月至2016年4月期间,通过实际控制的账户组,利用资金优势,通过盘中拉抬股价、大额申买维持涨停价、频繁申报和撤销申报等方式影响“【浩丰科技(300419)股吧】”、“南华仪器”、“山河药辅”、“中飞股份”4只股票交易价格和交易量后反手卖出。

舒逸民是谁?

与徐翔齐名 “宁波敢死队”三剑客之一

据报道,舒逸民1965年8月出生,户籍地址为浙江省宁波市海曙区。20岁左右时就已经是浙江省国际象棋队的队员,也常常代表宁波和浙江出战国际象棋和中国象棋的比赛。而宁波象棋圈子里都知道舒逸民是个股神。

舒逸民是业内熟知的知名牛散,其擅长炒作ST股,换手勤快,操盘手法凌厉,所涉股票大都短期剧烈震荡,早期一度与徐翔齐名,与徐翔并称“宁波敢死队”双雄,也是江湖上有名的“涨停敢死队三剑客”(马琪、孙国栋、舒逸民)之一。

据统计,2018年,舒逸民对于雄安概念、房产股炒作、猪肉概念、区块链概念和盐湖提锂等热门板块均有参与,被称作A股“风尚游资第一人”。

4只股票操纵手法曝光

证监会行政处罚决定书显示,2015年2月至2016年4月期间,舒逸民利用资金优势,通过盘中拉抬股价、大额申买维持涨停价、频繁申报和撤销申报等方式,影响“浩丰科技”、“南华仪器”、“中飞股份”、“山河药辅”等4只股票的交易价格和交易。

其中“浩丰科技”“南华仪器”“中飞股份”等3只股票非法获利2292.51万元,“山河药辅”亏损1739.46万元。

1、浩丰科技

2015年2月,账户组大额申报买入“浩丰科技”直至涨停,后又连续、大额以涨停价申报买入、频繁申报和撤销申报,影响股票交易价格和交易量。

浩丰科技2015年2月走势图

2月12日9:50:11-9:55:07,账户组申报5笔买单,共计174,500股。其中,分4笔以高于当时市场成交价0.5元、1.87元、0.25元、0.44元的1档价位累计申买157,000股,累计成交129,400股。股价上涨4.16%,账户组的成交量占该证券同时段总成交量的33.84%,申买量占该证券同时段总申买量的29.33%。

浩丰科技2015年2月12日分时图

9:55:09至当日收盘,该股持续涨停,账户组申报12笔买单,共计1,102,100股,累计成交479,448股。其中,涨停价位累计申报1,067,400股,撤单111,800股。账户组的成交量占该证券同时段总成交量100%,申买量占该证券同时段总申买量的48.14%。

2月13日,该股开盘价为115.22元,较2月12日收盘价上涨4.36%。当日9:24:53-9:52:41,账户组申卖431,400股,成交323,420股,卖出均价116.72元。

浩丰科技2015年2月13日分时图

10:20:02,账户组以高于当时市场成交价0.01元涨停价121.45元申买122,300股,全部成交。股价即刻涨停。

10:20:05-10:21:14,账户组以涨停价分2笔共申买715,800股,撤单311,218股。

10:29:09-11:07:32,账户组分别以1、2、3、4、5档价格分9次共申买231,100股,后全部撤单。该股涨停至收盘。

10:20:02至收盘,账户组的成交量占该证券同时段总成交量50.59%,申买量占该证券同时段总申买量37.22%。

2月16日,该股开盘价为128.77元,较2月13日收盘价上涨6.03%。当日9:24:55-13:50:18,账户组申卖662,598股,成交525,770股,卖出均价126.59元。

浩丰科技2015年2月16日分时图

2、南华仪器

2015年5月,账户组大额申报买入“南华仪器”直至涨停,后又连续、大额以涨停价申报买入、频繁申报和撤销申报,影响股票交易价格和交易量。

南华仪器2015年走势

5月26日10:21:25,账户组以高于申报前一刻市场成交价3.8元的涨停价112.86元申买395,900股,成交240,234股。股价即刻涨停。

南华仪器2015年5月26日分时图

10:21:34账户组以涨停价申买331,800股,成交110,413股。

10:22:34、10:46:35、13:35:57,账户组又以涨停价分3次共申买322,600股。

10:21:25至收盘,账户组的成交量占该证券同时段总成交量100%,申买量占该证券同时段总申买量的73.46%。

5月27日,该股开盘价为123.99元,较前一日收盘价上涨9.86%。9:31:26,账户组以高于当时市场成交价0.14元的涨停价124.15元申买357,900股,全部成交。股价即刻涨停。

南华仪器2015年5月27日分时图

9:59:53,账户组以涨停价申买181,100股。

9:59:59、10:00:46,账户组分2次以涨停价位共申买161,100股,后全部撤单。

9:59:53至收盘,账户组的成交量占该证券同时段总成交量100%,申买量占该证券同时段总申买量33%。

5月28日,该股开盘价为136.55元,较5月27日收盘价上涨9.99%,较5月26日收盘价上涨20.99%。当日9:42:03-11:28:37,账户组申卖856,451股,成交822,932股,卖出均价136.11元。

南华仪器2015年5月28日分时图

3、山河药辅

2015年7月,账户组大额申报买入“山河药辅”直至涨停,后又连续、大额以涨停价申报买入、频繁申报和撤销申报,影响股票交易价格和交易量。

山河药辅2015年走势

7月23日11:26:15,账户组以涨停价申买“山河药辅”714,900股,成交222,747股。

山河药辅2015年7月23日分时图

7月24日9:45:10-9:46:56,账户组以高于当时市场成交价0.3元、0.89元的价位累计申买952,200股,累计成交291,632股。股价即刻涨停。该期间账户组的成交量占该证券同时段总成交量的66.42%,申买量占该证券同时段总申买量的76.71%。

山河药辅2015年7月24日分时图

9:47:28-10:58:40,账户组共申报6笔买单,共计1,181,900股,其中4次申买为涨停价,累计申买1,359,500股,成交277,900股,同期间4次撤单1,081,600股。

13:40:44-14:58:28,账户组共申报11笔买单,共计1,285,100股,累计成交105,463股,其中10笔共计1,207,400股为涨停价申买。

9:46:56至收盘,账户组的成交量占该证券同时段总成交量69.03%,申买量占该证券同时段总申买量65.29%。

7月27日,该股开盘价为88.88元,较7月24日收盘价90.85元下跌2.17%。当日14:21:52-14:30:25,账户组申卖244,285股,成交212,792股,卖出均价82.3元。

山河药辅2015年7月27日分时图

7月28日,该股开盘价为73.59元,较7月27日收盘价81.77元下跌10%。当日9:18:11-10:59:56,账户组申卖1,792,061股,成交1,036,500股,卖出均价74.14元。

山河药辅2015年7月28日分时图

4、中飞股份

2016年3月31日,账户组大额申报买入“中飞股份”直至涨停,后又连续、大额以涨停价申报买入、频繁申报,影响股票交易价格和交易量。

中飞股份2016年走势

3月31日,9:44:13-9:45:05,账户组分2笔以高于当时市场成交价0.2元、1.15元(涨停价)的买1档价位累计申买1,039,900股,累计成交597,442股,股价即刻涨停。账户组的成交量占该证券同时段总成交量的68.85%,申买量占该证券同时段总申买量的89.48%。

中飞股份2016年3月31日分时图

9:45:14,账户组以涨停价申买343,700股,均未成交。

4月1日,该股开盘价为81.48元,较3月31日收盘价上涨2.94%。当日9:30:02-10:50:06,账户组申卖698,963股,成交597,442股,卖出均价81.47元。

中飞股份2016年4月1日分时图

操纵股价三步走:吸筹、诱多、套现

据中国基金报报道,舒逸民对几只股票的操纵手法如出一辙,分以下三步:

1、以高于市场成交价的价格申报大额买单,使股价直线拉升或即刻涨停,之后当天以涨停价尽数吸入筹码。

2、在股价前一日涨停次日大概率高开的情况下,再次以高于市场成交价的价格或涨停价申报大额买单并频繁撤单,致股价维持涨停走势,继续诱多。

3、诱多成功致使股价在下一个交易日开盘大概率上涨甚至涨停,趁机卖出手中所持筹码,让追涨者解盘,套现走人。

以“浩丰科技”为例。2015年2月12日,舒逸民的账户组首先多次以高于市场成交价的价格累计申买15.7万股,累计成交12.94万股,致股价上升4.16%;之后股票持续涨停,账户组多次累计申买110.21万股,累计成交47.94万股。

值得注意的是,在股价涨停后截至收盘的时段内,舒逸民的账户组成交量占该股同时段总成交量的100%,申买量占同时段总申买量的48.14%。也就是说,涨停后的筹码尽数被舒逸民拿下。

2月13日,浩丰科技高开,比前一日收盘价涨4.36%,舒逸民在卖出部分筹码的同时,再次以高于市场成交价的涨停价申买12.23万股,并全部成交,股价即刻涨停。之后账户组继续以涨停价多次进行大额申买及撤单,让股票涨停至收盘。

2月16日,浩丰科技继续以6.03%的涨幅高开,舒逸民的账户组申卖66.26万股,成交52.58万股,卖出均价126.59元,比2月12日的涨停收盘价110.41元上涨约14.65%。

也就是说,在舒逸民的操纵下,短短两三天时间内其对浩丰科技的买卖收益率至少在10%以上。

舒逸民对其余三只股票的操纵手法基本一致,且时间一般只持续三天,绝不恋战:第一天拉升股价、吸筹,第二天维持股价涨停、诱多,第三天卖出筹码、套现走人。

舒逸民被罚没近4700万元

对于证监会的处罚,舒逸民认为罚款幅度过重,在听证过程中提出申辩意见,表示自己不具有操纵市场的主观故意,处罚书中盈利计算方法有误,且其积极配合调、较同类案件情节轻微,请求从轻或减轻处罚。

但证监会认为,舒逸民通过实际控制的账户组,利用资金优势,通过盘中拉抬股价、大额申买维持涨停价、频繁申报和撤销申报等方式,影响“浩丰科技”等4只股票的交易价格和交易量,充分印证其具有操纵市场的主观故意;违法所得计算符合一贯做法,有在案证据证实。

同时,证监会肯定了舒逸民在调过程中主动提供重要线索,积极配合调取证据,对案件处起到一定作用,因此根据其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,对其处罚幅度予以相应调整。

最终,证监会对舒逸民操纵“浩丰科技”“南华仪器”“中飞股份”等3只股票的行为,没收违法所得2292.51万元,并处同等数额罚款;对舒逸民操纵“山河药辅”的行为处以100万元罚款;罚没合计4685万元。

敲黑板

《证券法》第七十七条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场

第七十七条第一款 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。

第二百零三条 违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

来源:腾讯财经


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