深交所稳步推进创业板改革并试注册制工作 努力让市场有改革获得感

自4月27日创业板改革并试注册制主要业务规则公开征求意见以来，深交所按照中国证监会统一部署，遵循“开门搞改革、透明搞改革、合力搞改革”工作则，在做好常态化疫情防控前提下，先后组织1场媒体沟通会、1场现场座谈会、9场视频座谈会，邀请来自全国的证券公司、上市公司、拟上市公司、创投机构、基金公司、保险资管公司、会计师事务所、律师事务所、媒体单位等170余家市场主体，地方证监局和金融局相关负责人以及个人投资者代表参加座谈会。同时，深交所还通过市场调研、公开征集渠道等方式，广泛收集各类主体对本次改革的意见和建议。

截至5月11日，针对本次公开征求意见的8项业务规则，深交所共收到近300份反馈意见。市场各方就进一步明确创业板定位，出台行业负面清单，提高发行上市条件包容性，做好过渡期受理衔接安排，优化审核流程和标准，完善交易机制和股权激励、退市等持续监管制度，以及加强投资者保护等方面积极建言献策，充分体现出对本次改革的高度重视与热切期待。各方对配套规则征求意见稿给予充分肯定，认为改革符合市场预期，兼顾增量与存量市场，有利于进一步服务创新驱动发展战略，提升资本市场服务实体经济能力，促进中国经济高质量发展。

深交所将认真梳理和评估上述意见和建议，尊重各方观，汲取市场智慧，在中国证监会的统筹指导下，平稳有序做好相关规则的修订和完善工作，并加快制定下位配套业务通知、细则等，争取早日正式发布实施。同时，深交所也在按计划稳步推进在审企业衔接、技术系统保障、中介机构培训、风险防控、投资者宣传教育等各项工作。

深交所有关负责人表示，创业板改革并试注册制是多层次资本市场体系建设的一次重大探索，是对存量市场发展理念、监管思路、审核方式的一次深刻变革。既要把握好新旧制度衔接，在“无感”中推进市场改革，确保改革平稳落地；又要让包括800多家上市公司、超过4500万投资者在内的各参与主体在改革中“有感”，持续增强改革获得感。深交所将继续以开明的态度、透明的标准、严明的纪律，持续提高直接融资能力、提升监管效能、优化市场服务，携手市场各方，形成改革合力，共同建设好创业板市场，为全市场注册制改革积累经验。 一是守好定位 ，坚持优增量、稳存量，服务成长型创新创业企业，支持传统产业转型升级。 二是严惩造假 ，坚决打财务造假和欺诈发行等违法违规行为，维护市场纪律和秩序，把好入口和出口两道关，推动提高上市公司质量。 三是稳定预期 ，发挥引导合力，回应市场关切，凝聚改革共识，共同为改革营造良好舆论氛围。 四是防范风险 ，加强工作作风建设，强化责任担当意识，严守安全运行底线，对操作风险零容忍，确保创业板改革行稳致远。

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