金力泰：关于控股股东协议转让部分公司股份暨公司控制权拟变更的提示性公告

　　上海金力泰化工股份有限公司

　　关于控股股东协议转让部分公司股份暨公司控制权拟变更的

　　提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

　　记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　上海金力泰化工股份有限公司(以下简称“公司”或“金力泰”)于近日接到公

　　司控股股东吴国政的通知，吴国政与宁夏华锦资产管理有限公司(以下简称“宁

　　夏华锦”)签署了《关于上海金力泰化工股份有限公司之股份转让协议》(以下

　　简称“《股份转让协议》”)及《表决权委托协议》，吴国政拟以协议转让方式将

　　其持有的公司70,551,000股股份(占公司总股本的15％)转让给宁夏华锦，该事

　　项将导致公司控制权变更(以下简称“本次权益变动”)，同时吴国政拟将其在股

　　份转让后持有的金力泰剩余21,374,442股股份所对应的表决权全权委托给宁夏华

　　锦行使。

　　一、本次权益变动前后信息披露义务人持有公司的股份数量与比例

　　股东姓名/名

　　称

　　本次权益变动前持股情况 本次权益变动后持股情况

　　持股数量(股) 持股比例 持股数量(股) 持股比例

　　吴国政 91,925,442 19.54％ 21,374,442 4.54％

　　宁夏华锦 —— —— 70,551,000 15.00％

　　根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，本次权益变动相关信息披露义

　　务人将按规定履行信息披露义务。

　　二、交易双方基本情况

　　(一)转让方情况

　　2

　　姓名:吴国政

　　性别:男

　　国籍:中华人民共和国

　　身份证号码:3101041950********

　　通讯地址:上海市徐汇区

　　是否取得其他国家或地区的居留权:否

　　(二)受让方情况

　　名称:宁夏华锦资产管理有限公司

　　统一社会信用代码:91640100MA76D37L06

　　企业类型:一人有限责任公司(法人独资)

　　法定代表人:胡博

　　住所:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号西CBD金融中心第

　　11层1106号办公室

　　注册资本:人民币50,000万元

　　经营期限:2018年1月10日至2048年1月9日

　　经营范围:投资管理、资产管理(不得从事非法集资、吸收公众资金等金融

　　活动)。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　主要股东及持股比例:华锦资产管理有限公司持股100％

　　3

　　宁夏华锦的实际控制人系中国国防金融研究会。宁夏华锦的股权控制情况如

　　下:

　　100％

　　100％

　　锦泰控股集团有限公司 中国国防金融研究会 乾堃投资管理有限公司

　　华锦控股集团有限公司

　　华锦资产管理有限公司

　　宁夏华锦资产管理有限公司

　　40％ 15％

　　45％

　　宁夏华锦未被列为失信被执行人，未被列入涉金融严重失信人名单，亦不属

　　于海关失信企业。

　　三、相关协议的主要内容

　　(一)《股份转让协议》的主要内容

　　1、协议签署主体

　　甲方(股份转让方、卖方):吴国政。

　　乙方(股份受让方、买方):宁夏华锦。

　　2、标的股份的种类、数量、比例

　　标的股份为吴国政持有的金力泰70,551,000股股份，占金力泰总股本的15％。

　　截至《股份转让协议》签署之日，吴国政持有的34,200,000股金力泰股份仍处于

　　质押状态，吴国政应于向深圳证券交易所提交流通股协议转让申请前解除其中

　　12,825,558股股份的质押登记。

　　3、转让价款及支付方式

　　标的股份的转让价格为人民币15.50 元/ 股，股份转让价款合计为人民币1,093,540,500.00元。股份转让价款均以人民币现金方式支付。

　　4、股份转让对价支付安排

　　1 )在《股份转让协议》签署生效后五日内，宁夏华锦应将定金人民币110,000,000.00元支付至吴国政指定的收款银行账户。吴国政应将定金用于解除《股份转让协议》约定的股份质押并缴纳本次交易所发生的相关税费。双方一致同意，以吴国政不存在违约责任为前提，在标的股份完成过户后，该项定金自动转化为股份转让价款。

　　2)在标的股份过户登记至宁夏华锦名下后五日内，宁夏华锦应将第二期股份转让款人民币656,000,000元支付至吴国政指定的收款银行账户。

　　3)在标的股份过户登记至宁夏华锦名下后六十日内，且上市公司完成董事会、监事会及高级管理人员改组后，宁夏华锦将剩余部分股份转让款人民币327,540,500元支付至吴国政指定的收款银行账户。

　　5、违约责任

　　任何一方对《股份转让协议》项下作出的陈述、保证、承诺以及其他法定、约定义务的违反将构成该方违约，非违约方有权要求违约方承担……