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做市指数“五连阳”大涨3.23% 创新层股票领涨

  • 作者:吉米阳刚
  • 2019-03-10 12:06:15
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新三板再推三项存量制度改革

  3月8日,全国股转公司发布实施新制定的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审工作指引(试行)》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南》,同时发布新修订的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南(试行)》,对涉及新三板股票挂牌、终止挂牌审及特定事项协议转让等三项制度进行优化改革。

  下一步,全国股转公司将在中国证监会的领导下,深入贯彻落实中央经济工作会议、民营企业座谈会及深化金融供给侧结构性改革的精神和要求,以服务民营企业和中小微企业为出发,持续推进新三板改革,不断完善新三板市场基础性制度,抓好存量制度改革的落地工作,并持续跟踪和评估制度改革优化的情况,为后续增量改革措施的推出积累经验、创造条件。

不披露定期报告,公司主动摘牌申请股转公司不受理

  本次发布的《指南》在总结市场化摘牌机制与经验的基础上,进一步提升业务办理规范性,明确相关程序要求,加强投资者权益保护。一是明确关于停复牌要求。二是规定不予受理情形。为敦促挂牌公司切实履行息披露义务,对自4月15日起未披露上一年年度报告或自8月15日起未披露本年半年度报告的挂牌公司,不受理其主动摘牌申请;为防范部分公司规避监管,对已提交主动摘牌申请但未在规定期限内披露年报或半年报的公司,不受理其撤回摘牌申请。三是关于主动摘牌,挂牌公司或相关方应当制定合理的异议股东保护措施,主动联系异议股东,对保护措施进行解释说明,主办券商和律师需要对相关义务人与异议股东的沟通情况和达成一致的情况进行重核并发表意见,确保异议股东合法权益得到有效保障。

拟IPO公司”三类股东“可通过特定事项退出

  全国股转公司新闻发言人答记者问时表示,为满足挂牌公司IPO过程中因解决“三类股东”问题带来的转让需求,更好的服务挂牌公司和投资者,全国股转公司为契约型私募基金、资产管理计划、托计划等“三类股东”在IPO审核停牌期间的退出提供实现通道,允许其通过特定事项协议转让业务完成股份的转让过户。具体要求为:一是标的公司应当因IPO申请被证监会受理而处于长期停牌状态;二是出让方应当为契约型私募基金、资产管理计划、托计划等“三类股东”;三是拟转让股份的性质、股份转让价格、受让方的投资者适当性要求等基本要素应当符合现有交易规则。

全国股转公司启动“新三板投融通”建设

  为贯彻落实党中央、国务院关于支持民营企业中小微企业发展的意见,促进解决民营中小微企业融资难、融资贵问题,切实提升新三板市场投融资对接效能,全国股转公司于近期启动了新三板挂牌公司投融资对接服务平台——“新三板投融通”建设。

  该平台通过在专业投资机构与新三板企业之间搭建互动交流渠道、降低市场息检索成本,实现息共享、流程互补、功能互补。平台一期将于2019年4月上旬上线运行。

3家新三板公司公告拟科创板上市

  3月4日,金达莱公告称,公司拟申请首次公开发行人民币普通股股票(A股),并在上海证券交易所科创板上市。另外,江苏北人、大力电工也在公告中称计划在科创板上市。

  新三板股票资产可用于科创板开户

  3月7日晚,上海证券交易所发布《关于证券公司开通客户科创板股票交易权限的答记者问》,对投资者开通科创板交易权限的部分问题作出解答。答记者问提到,中国结算开立的证券账户内的下列资产可计入投资者资产:股票,包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和股转系统挂牌股票。答记者问提到,对于参与证券交易经验的认定,个人投资者参与A股、B股和股转系统挂牌股票交易的,均可计入其参与证券交易的时间。

市场交易

  股转公司官网息显示,本周市场累计成交17.22亿元,同比增长3.25%。其中做市转让成交8.49亿元,同比增长28.49%;集合竞价转让成交8.73亿元,同比减少13.31%。今年以来市场累计成交138.41亿元。

▲本周市场走势

  本周做市指数走出“五连阳”,持续创出阶段新高,3月6日更是大涨逾1%,本周累计上涨3.23%,指数从3月1日的收盘位741.56涨至3月8日的765.5,成交额大增。

  个股方面,创新层做市股贝特瑞、华强方特等大涨,IPO概念股活跃,拟上科创板的先临三维股价攀升。

  截至3月8日收盘,5只新三板引领指数中,创新成指、三板龙头有所上涨,三板制造、三板服务、三板医药出现下跌。目前创新成指、三板龙头、三板制造3只指数在1000以上。

挂牌与摘牌

  本周共有14家公司挂牌,均采用集合竞价转让。截至3月8日,挂牌公司总数为10410家,其中基础层9507家,创新层903家;做市转让1019家,集合竞价转让9391家。

▲本周挂牌公司

  本周共有50家新三板公司摘牌,【亚世光电(002952)股吧】因转板摘牌,银都传媒、ST鑫秋因未按时披露2016年年报,彩虹光、三防务因未按时披露2017年年报,4家公司被股转系统终止挂牌,其他45家均为主动申请终止挂牌,名单如下:

▲本周摘牌公司挂牌公司及市场监管动态

  本周全国股转公司共采取自律监管措施3宗,其中,1宗涉及息披露违规,2宗涉及其他违规。共发送日常监管类函件11份,均为部门监管意见函,重关注公司关联交易、对外担保、募集资金使用等方面。

  本周,全国股转公司共对1个证券账户及时采取了自律监管措施,涉及申报价格明显偏离行情揭示的最近成交价等异常交易情形。对3起挂牌公司重大事项进行核。

IPO辅导及上会

  本周新增1家新三板公司接受上市辅导,另外,盛世大联发行H股事项有新进展。

  3月8日,扬德环境公告,公司向中国证监会北京监管局提交上市辅导并获受理。公司目前正在接受中泰证券的辅导,辅导期自2月28日开始计算。

  3月8日,盛世大联公告,2月24日,公司向香港联交所递交的上市申请已到期。3月6日,公司再次向香港联交所递交了更新后的上市申请及相关申请件,并于3月7日在香港联交所网站刊登了更新后的本次发行上市的申请资料。

增发情况

  本周共有12家公司发行股票,合计发行金额2.31亿元,单笔发行金额最高5200万元,今年累计发行金额71.8亿元。

  另外,本周有11家公司新发布了增发预案,预计募集资金上限为3.71亿元。其中拟募资金额最高的是黑尊生物,拟募集资金上限为1.32亿元。

上市公司收购

  本周无新增上市公司收购新三板公司案例,有2起收购终止。

  3月5日晚间,新三板公司南菱汽车公告,上市公司【迪生力(603335)股吧】3月4日董事会决定终止收购事项。此前迪生力与公司及公司股东广州诚创业投资有限公司等分别签署了投资意向协议,拟购买公司约32.26%的股份。

  3月4日晚间,欧比特发布公告称,公司本次资产重组事项未获得证监会核准,经公司认真慎重的讨论研究,决定终止本次资产重组事项。据欧比特此前发布的草案,拟以发行股份及支付现金的方式,购买樊海东、冯锐钰等持有的佰蓝图99.73%股权;购买朱正荣、彭飞宇及德合投资持有的浙江合100%股权。佰蓝图于2018年11月22日终止挂牌新三板。


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