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3月17日丨三五互联公布,2020年3月17日,公司收到厦门证监局出具的《关于对龚少晖采取出具警示函措施的决定》之《行政监管措施决定书》[〔2020〕3号]。
经厦门证监局核查,龚少晖在2020年2月4日向公司提供的《股票交易及减持计划确认函》中称,计划于股票解除高管离职锁定之后(2月20日之后)与证券行业支持民企发展系列之财达证券5号集合资产管理计划签订关于1900万股股份的正式股权转让协议,除此之外无其他减持计划。但2月20日龚少晖通过公司披露《关于大股东减持股份预披露公告》,称因收到质权人华融证券和财达证券发来的《股票质押式回购交易业务违约通知书》和《股票质押违约通知书》,计划自公告之日起15个交易日后的未来6个月内,以大宗交易和集中竞价方式合计减持不超过2194.19万股公司股份。龚少晖在华融证券、财达证券的股票质押已逾期多日,龚少晖未向质权人核实并合理预判所持股份可能在2020年2月20日股份锁定期满后被强制平仓的风险,导致上市公司短期内披露的两次减持计划不一致。
厦门证监局决定对龚少晖采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案。
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三五互联:实控人龚少晖信披违规被警示
3月17日丨三五互联公布,2020年3月17日,公司收到厦门证监局出具的《关于对龚少晖采取出具警示函措施的决定》之《行政监管措施决定书》[〔2020〕3号]。
经厦门证监局核查,龚少晖在2020年2月4日向公司提供的《股票交易及减持计划确认函》中称,计划于股票解除高管离职锁定之后(2月20日之后)与证券行业支持民企发展系列之财达证券5号集合资产管理计划签订关于1900万股股份的正式股权转让协议,除此之外无其他减持计划。但2月20日龚少晖通过公司披露《关于大股东减持股份预披露公告》,称因收到质权人华融证券和财达证券发来的《股票质押式回购交易业务违约通知书》和《股票质押违约通知书》,计划自公告之日起15个交易日后的未来6个月内,以大宗交易和集中竞价方式合计减持不超过2194.19万股公司股份。龚少晖在华融证券、财达证券的股票质押已逾期多日,龚少晖未向质权人核实并合理预判所持股份可能在2020年2月20日股份锁定期满后被强制平仓的风险,导致上市公司短期内披露的两次减持计划不一致。
厦门证监局决定对龚少晖采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案。
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