海阔天空7879
关于对华林证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2019〕13号
华林证券股份有限公司：
经，你公司（统一用代码：915400001939663889）作为红博会展托受益权资产支持专项计划（以下简称专项计划）管理人存在如下问题。
一是对特定始权益人、担保人的尽职调不到位。对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。二是存续期管理不到位、息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、增措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。
上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称《资产证券化业务管理规定》）第十三条第（一）、（二）、（六）项及第四十二条规定，按照《资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，现对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应加强对资产证券化业务法律法规的学习，强化业务质量控制，加强合规风控管理，杜绝此类问题发生。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
黑龙江证监局
2019年5月15日
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答：华林证券上市时间为：2019-01-17详情>>
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关于对华林证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2019〕13号
关于对华林证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2019〕13号
华林证券股份有限公司：
经，你公司（统一用代码：915400001939663889）作为红博会展托受益权资产支持专项计划（以下简称专项计划）管理人存在如下问题。
一是对特定始权益人、担保人的尽职调不到位。对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。二是存续期管理不到位、息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、增措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。
上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称《资产证券化业务管理规定》）第十三条第（一）、（二）、（六）项及第四十二条规定，按照《资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，现对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应加强对资产证券化业务法律法规的学习，强化业务质量控制，加强合规风控管理，杜绝此类问题发生。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
黑龙江证监局
2019年5月15日
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