大牛西蒙斯
关于对【长城证券(002939)、股吧】股份有限公司采取出具警示函措施的决定
长城证券股份有限公司:
长江租赁有限公司(以下简称长江租赁或发行人)在深圳证券交易所非公开发行公司债券“15长租01”、“16长租01”和“16长租02”募集资金10亿元,募集资金约定用于补充营运资金。经,长江租赁自2015年12月11日起从募集资金专户累计将9.48亿元募集资金转入其【中国银行(601988)、股吧】账户,并经该账户累计将1.83亿元募集资金转给发行人控股股东及受同一最终控制人控制的关联方,用于海航系统内部统一资金调拨。截至2016年底,上述1.83亿元资金陆续转回。
你公司作为长江租赁公司债券的受托管理人,在债券存续期内,未持续监督并定期检发行人募集资金的使用情况是否与公司债券募集说明书约定一致,未能勤勉尽责地履行受托管理责任,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第四十九条第二款有关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十六条规定,现对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并提请你公司针对上述事项,加强对发行人募集资金使用情况的监督和检,勤勉尽责履行受托管理义务,杜绝违规事项的再次发生。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
天津证监局
2018年12月5日
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长城证券股份有限公司:
长江租赁有限公司(以下简称长江租赁或发行人)在深圳证券交易所非公开发行公司债券“15长租01”、“16长租01”和“16长租02”募集资金10亿元,募集资金约定用于补充营运资金。经,长江租赁自2015年12月11日起从募集资金专户累计将9.48亿元募集资金转入其【中国银行(601988)、股吧】账户,并经该账户累计将1.83亿元募集资金转给发行人控股股东及受同一最终控制人控制的关联方,用于海航系统内部统一资金调拨。截至2016年底,上述1.83亿元资金陆续转回。
你公司作为长江租赁公司债券的受托管理人,在债券存续期内,未持续监督并定期检发行人募集资金的使用情况是否与公司债券募集说明书约定一致,未能勤勉尽责地履行受托管理责任,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第四十九条第二款有关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十六条规定,现对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并提请你公司针对上述事项,加强对发行人募集资金使用情况的监督和检,勤勉尽责履行受托管理义务,杜绝违规事项的再次发生。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
天津证监局
2018年12月5日
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