主办券商遭遇“熊孩子”：新三板未披露年报竟因公章失控 还有的公司负责人联系不上

　　2018年年报披露季已经结束，一些新三板公司却迟迟“拿”不出“成绩单”，主办券商为此不少操心。

　　面对这些“熊孩子”，主办券商也很无奈，而最让人“头疼”的，恐怕是联系不上挂牌公司负责人了。

章失控

　　金泽环能计划4月24日公布2018年年报，不过，公司既没有及时发布延期披露年报的公告，截至今天也还未披露年报。主办券商国融证券督导发现，该公司没有提供相应的有效延期公告申请件，因是“公司公章失控”。

　　在督导中，主办券商发现除了公章失控，金泽环能还存在董秘辞职、新聘高管、年报延期等应披露未披露事项。

　　公司公告显示，去年7月，该公司董事长、董秘、监事多名高管辞职，随后迅速聘任了新的管理层人员。从目前主办券商督导发现的情况，意味着挂牌公司去年新上任的高管已经“悄悄”发生变化。

　　国融证券认为，金泽环能公章失控反映了公司日常经营管理存在重大风险，并敦促金泽环能全体董事、监事、高级管理人员采取积极有效的措施，防止公章失控给公司经营带来重大风险，及时进行息披露。

　　不过国融证券5月29日公告称，至今该公司并未进行有效整改。对于主办券商指出的挂牌公司未披露事项，至今仍未披露。

　　由于在4月底最后一天没能披露年报，金泽环能及时任董事长、董秘，受到股转公司公开谴责的纪律处分和自律监管措施。

　　国融证券提示称，如果金泽环能在6月30日之前仍无法披露2018年年报，该公司股票存在被终止挂牌的风险。

金泽环能挂牌以来，2018年出现过几天交易

　　从预约披露年报的4月24日至今，国融证券已经发布了6份对金泽环能的风险提示公告。对于这个“熊孩子”，主办券商真是操心......

持续提示面临终止挂牌风险

　　对于主办券商国证券来说，百乐米业才真是个让人操碎了心的“熊孩子”，一年多以来，主办券商持续提示该公司的重大事项及其面临被摘牌的风险。

　　一年前的3月，百乐米业的主办券商国证券曝出，挂牌公司因资金紧张未能按期发放员工工资，被公安局立案调，而且已经处于停工停产状态。

　　在得知这些情况后，国证券经过现场核，还发现百乐米业涉及多起诉讼、部分董监高未正常履职、公司治理存在缺陷、关联方资金占用等没有及时披露的事项。

　　此后百乐米业没有按期披露2017年年报，并被证监会立案调。不过2018年年报披露期限都要过了，该公司仍未披露2017年年报。

　　从2018年4月20日以来，主办券商已经发布了24份公告，提示百乐米业没有按期披露2017年年报而面临被终止挂牌的风险。

百乐米业挂牌以来股价走势

　　近日，百乐米业收到了中国证监会江西监管局的处罚决定书，挂牌公司被指2016年年报和2017年半年报存在虚假记载营业收入，因此被采取“责令改正，给予警告，并处以60万元罚款”的处罚。主办券商国证券再次指出，该公司存在资产对外担保未履行决策程序、资产受限被占用等多重风险事项。

　　尽管已经对挂牌公司持续督导，但国证券坦言，由于主办券商核工作严重受限，不排除上述公司风险事项披露不全、公司上述风险事项引发公司资产受限甚至遭受损失、债务及潜在债务纠纷增加、对外担保违规等其他风险。

　　主办券商大概都要感慨，因为这个面临摘牌风险的“熊孩子”，这一年来工作忙了许多。

实控人、董事长失联了

　　相比之下，日盛科技也让主办券商很“头疼”：不仅没有按时在约定的时间披露2018年年报，至今还未披露年报，且公司的实际控制人、董事长兼法定代表人联系不上了......

　　据主办券商华创证券称，近日在履行持续督导过程中，发现与日盛科技实控人、董事长陈新利无法取得联系，公司员工也无法与其取得联系。

　　除此之外，挂牌公司还存在公司治理不规范、公司处于生产经营停滞状态等其他风险。

　　实际上，去年披露2018年半年报后，该公司就被主办券商提示“未弥补亏损超过实收股本总额三分之一”的风险。

　　今年以来，主办券商已经发布5份风险公告，提示日盛科技相关风险。5月29日，华创证券再度指出，该公司经营办公处于停滞状态，公司董事会不能履行董事会相应职责，无法联系董事长和总经理，董事会秘书及财务负责人已离职，公司无法正常履行息披露义务。

　　由于日盛科技尚未披露2018年年度报告，公司股票将继续暂停转让。如果公司在2019年6月30日之前仍无法披露2018年年度报告，公司股票存在被终止挂牌的风险。