惊！这家券商因投行业务被罚没4000万元！上市公司及相关人员被移交公安！

上市公司恶劣财务造假被退市，独立财务顾问-券商拟被证监会罚没收4000万元，项目主办拟被警告并罚款10万元。

8月16日，金元证券发布公告称，作为江苏雅百特(002323,股吧)科技股份有限公司（以下简称雅百特，证券代码：002323）资产重组财务顾问，因涉嫌出具件存在虚假记载，于7月31日收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》，拟没收公司业务收入1000万元，并处以3000万元罚款；对直接负责雅百特项目两名主管人员给予警告，并分别处以10万元罚款。金元证券还表示，根据有关规定和程序，公司将参加行政处罚事项的陈述、申辩与听证工作。

《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。这么来，即使雅百特造假性质恶劣，金元证券也并没有处以“没一罚五”的顶格处罚。

早在7月5日，证监会在官网披露《证监会依法向公安机关移送雅百特及相关人员涉嫌证券犯罪案件》一，证监会表示，雅百特为了实现重组上市业绩承诺，2015年至2016年9月通过虚构境外工程项目、虚构国内及出口建筑材料贸易、伪造工程合同和销售回款等方式虚增营业收入合计约5.8亿元，虚增利润约2.6亿元。

其中，2015年虚增利润2.3亿元，占当期披露利润总额的73%。证监会认为，上述行为涉嫌构成违规披露、不披露重要信息罪，证监会决定将雅百特及相关人员涉嫌证券犯罪案件移送公安机关依法追究刑事责任。目前，证监会已完成对雅百特相关中介机构及其从业人员涉嫌违法违规行为的调。初步明，独立财务顾问机构金元证券、审计机构众华会计师事务所涉嫌出具含有虚假内容的证明件，证监会将依法严肃处理。

7月5日晚间深交所宣布，已正式启动对雅百特的强制退市机制，公司股票存在被暂停及终止上市的风险。

 2018年8月17日，雅百特公告，公司因触及《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年修订）》第 14.1.1 条第（八）规定的因重大信息披露违法被依法移送公安机关，存在暂停 上市风险。

根据《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》13.2.5条的规定，公司股票于7月5日停牌一天，并于7月6日起复牌，交易三十个交易日。

深圳证券交易所将自公司股票复牌三十个交易日期限届满后的次一交易日对公司股票实施停牌。公司股票自2018年7月6日复牌之日起至2018年8月16日，已满三十个交易日。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》等有关规定，经公司 申请，公司股票（证券简称：【*ST百特(002323)、股吧】；证券代码：002323）将于2018年8月17 日开市起停牌，待深圳证券交易所根据相关规则作出后续安排。

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