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十二年一轮回,又见券商破产?

  • 作者:笨牛积健为雄
  • 2019-08-15 19:21:04
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回顾华证券近17年的过往,从华欧国际,到财富里昂,再到华证券,一系列大事让人唏嘘。

对于国内现有的百余家券商来说,有进有出,这才应该是证券行业的常态。

而为数众多的券商投顾们,又该何去何从?

官网显示:上海华证券是由上海华国际集团全资控股的多牌照综合性证券公司,总部位于上海,注册资本金人民币112亿元,经营范围包括投资银行业务、资产管理业务、证券经纪业务、投资咨询业务和证券自营业务。

而行家最早了解这家券商,还是2018年中的分类评价,当时华证券被评为D级。而在此之前的2017年,华证券的评级还是BB级。到了2019年,华证券再度“荣获”分类评价D级。

为何华证券会被评为D类?

据证监会2017年修订的《证券公司分类监管规定》,被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。

其中,D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。

以下两种情况将被直接认定为D类券商:

连续两年获得D类评级,对华证券影响有多大?

首先是真金白银的损失,直接体现在监管费用上。

根据“证监会公告〔2013〕22号”通知,保护基金规模在200亿以上时,AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司,分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。

其次,评级过低导致部分业务无法开展,旧业务要暂停,新业务无法通过审批。

当然还有潜在的影响,比如公司誉和品牌印象,投资人选择和员工心方面。

今年4月,华证券公布了2018年报:全年实现营业收入0.44亿元,同比下降94.66%;营业支出93.29亿元,其中计提资产减值损失89.84亿元,同比增长899.48%;净亏损93.89亿元。截至2018年底,公司总资产为37.42亿元,同比下降81.81%。

更让行家吃惊的是,这份年报的审计机构上会会计师事务所,居然给出了一份“无法表示意见”的审计报告。

在2018年的财务报告中,会计师事务所提出形成“无法表示意见”的基础有三个,分别是资金的可回收性、受让的资产管理计划中托投资的可回收性、关联方及其关联交易的完整性。

而在业内人士来,在审计报告中“无法表示意见",实际上意味着全盘不认可公司出具的年报。

回顾华证券近17年的过往,从华欧国际,到财富里昂,再到华证券,一系列大事让人唏嘘。

从股权上,华证券唯一股东为上海华国际集团(简称:华国际)。而上海华是“华系”的核心资本运作平台,控股公司为中国华能源有限公司(简称:中国华),持股比例为54.14%。

华国际股权穿透图,券业行家简化自企

2018年3月1日,“华系”创始人叶简明被调的消息爆出后,“华系”陷入资金危局。坊间传闻很多,在此不一一赘述。

同在华国际旗下,*ST华回天无力。截至8月15日,已经连续19个交易日低于面值,即将将成为A股第三家面值退市的股票。而这也成为最近的股市热之一。

据风向君独家披露,自从2018年上海证监局牵头的专项工作组进驻华证券以来,华证券从人事、财务到具体业务,都需专项工作组过目。前期摸底工作已告一段落,最新的定调是破产清算。但截至目前,接盘方尚无更多息。

据行家推测,华证券的券商牌照尚有其价值,或许会通过引入上海本土国资入驻的方式来处置其剩余资产。

行至此,想起上一家破产的券商,汉唐证券,屈指算来,已经过去十二年。

曾有“小中金”之称的汉唐证券,在承销04长航债时陷入资金紧张,非法挪用客户交易结算资金24.14亿元。

2004年8月16日,汉唐证券上海华山路营业部提前兑付8亿元左右的客户委托资金,终致资金链断裂。证监会调小组旋即入场。同年9月3日,汉唐证券由达资产管理公司托管。

2007年,法院宣判汉唐证券严重资不抵债,破产清算。

7月5日,券商股权管理规定落地:将券商划分为综合类和专业类,到期不达标强制转型。各类股东门槛敲定,内资券商新调审批重启。

一句话总结:券商新的变革时代开启了,要么涅槃重生,要么被整合出局。

对于国内现有的百余家券商来说,有进有出,这才应该是证券行业的常态。

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