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*ST凯迪:关于对深圳证券交易所关注函的回复PDF

  • 作者:棒棒Bang
  • 2018-09-04 20:36:42
  • 分享:

告日期:2018-09-05


凯迪生态(000939,股吧)环境科技股份有限公司

关于对深圳证券交易所关注函的回复

2018年8月27日,公司收到深圳证券交易所出具的公司部关注函【2018】第170号《关于对凯迪生态环境科技股份有限公司的关注函》(下称“关注函”)。公司就关注函所关注事项进行了认真核并积极准备关注函的回复工作,对于涉及的问题进行逐项落实与回复。现就关注函中的问题,公司做出如下回复,供交易所和投资者及时了解本次交易的信息和动态。因公司重组工作目前处于重组框架协议已签署但尽职调未完成状态,公司所取得的资料均主要由交易对方提供或从工商询软件等服务工具询等方式取得,未经第三方中介机构正式核。公司虽已尽全力核实,但具体信息和数据需以第三方中介机构核后出具的独立意见为准。

问询一:

你公司在前期对我部关注函的回函中称“中战华信具有中国证券投资基金业协会的私募股权基金管理人资质,是本次主要履行管理人角色,其有意通过发起设立并购基金全面参与凯迪生态相关业务资产打包出售事宜,收购资金主要来源于并购基金的有限合伙人即实际出资人。除本次已披露的相关意向投资方(即山东水发、上海斯能、前海燚坤外),本次中战华信拟设立的专项并购基金尚在募集阶段,其他投资方尚未最终确定、资金未缴纳,因此还无法对资金来源进行核。在并购基金设立及募集阶段,公司将积极参与相关工作,确保收购公司资产所需资金的来源合法合规。”

请结合媒体报道,全面自中战华信的基金管理人资格等相关资质,中战华信是否有资格作为管理人为凯迪生态的重组发起设立并购
基金,其如何履行主要管理人的角色;并说明在尚无法对中战华信资金来源进行核的情况下,你公司做出让其收购公司资产决议的主要依据。
【回复】

(1)根据中战华信与凯迪生态大股东阳光凯迪新能源集团有限公司签署的框架协议(详见公司于2018年8月3日披露的关于筹划资产出售的提示性公告),中战华信拟通过自行管理或协调其旗下管理人管理方式发起设立并购基金一揽子收购凯迪生态拟出售的业务资产包内全部资产,包括风电项目、杨河煤业、在建生物质等十项资产类型。

根据中战华信提供的信息和资料,其旗下全资子公司长沙红森林资产管理有限公司(下称:“红森林公司”)拥有私募投资基金管理人牌照,具备发起产业基金的资格。

红森林公司主要介绍如下:

名称:长沙红森林资产管理有限公司

组织机构代码:09199498-6

法定代表人:浦朔

登记日期:2014年11月26日

登记编号:P1005412

注册资本:2000万元

实收资本:2000万元

注册地:湖南省长沙市开福区芙蓉中路029号0栋401房

注:红森林公司营业执照、验资报告公司将以附件形式提交。
(2)经公司与中战华信再次核实,其基本情况如下:

司名称 中战华信资产管理有限公司

住所 北京市海淀区云会里金雅园过街楼六层6186室

司名称 中战华信资产管理有限公司

法定代表人 刘耀刚

注册资本 130,000.00万元人民币

实收资本 25,300.00万元人民币

成立日期 2015年11月27日

统一社会信用代码 91110108MA0024TJ9Q

司类型 有限责任公司(法人独资)

资产管理,投资管理。(“1、未经有关部门批准,不
得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品
和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对
所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资
经营范围 者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;企业依
法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的
项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;
不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
……
[] [历史公告]

提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。


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