广发证券晴天霹雳！将被暂停保荐资格6个月，将错过“IPO大时代”

来源第一财经资讯，作者杜卿卿,周楠

7月10日，证监会宣布，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关件12个月的监管措施。

同时，拟对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。

第一财经记者从权威渠道了解到，证监会没有针对广发证券进行立案调，但在行政监管时，选择采取了较为严厉的措施。

“暂停投行业务，认定20年’不当人选’，在对券商的行政监管措施当中，这是有史以来最严重的一次认定。”有了解该处罚情况的人士对第一财经记者表示。

重创投行业务

记者根据Wind统计，以最新公告日来，广发证券仅今年上半年推进的IPO保荐项目就有22个。其中创业板项目数量最多达6个，主板、科创板项目各有5个，中小板项目3个。伊莱特能源装备股份公司项目为广发证券与【中泰证券(600918)、股吧】联合保荐，其余21个项目均为广发证券独立保荐。

10家企业已受理，4家企业已预披露更新，2家企业已发行，3家企业辅导备案登记受理，2家企业已回复，1家企业已反馈。

这些企业可能会大批更换保荐机构。“企业如果不换保荐人，就只能等着。但谁愿意等呢？”前资深投行人士王骥跃对记者称。

2020年是“IPO大年”，科创板、创业板、新三板改革都在加速推进。不过，广发证券注定将错过这一轮投行业务爆发期。

另外，广发证券债券承销规模较大，据公司2019年年报，去年全年广发证券主承销发行债券166期，主承销金额1359.29亿元，主承销金额同比上升41.13%。

其中，主承销金额最大的是金融债，达504.84亿，其次为公司债（423.34亿）、企业债（280.33亿）。

限制执业，追回高管报酬

证监会表示，将对多位责任人采取监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。

记者阅广发证券2019年年报发现，公司有14位高管税前年薪逾百万。

广发证券执行董事、董事长孙树明从公司获得的税前报酬总额为199.79万元，税前年薪逾百万的还有总经理林治海（193.63万元），首席风险官辛治运（184.92万元），副总经理张威（200.89万元），常务副总经理秦力（203.1万元），副总经理、财务总监孙晓燕（199.38万元），监事长、职工监事张少华（191.48万元）等14人，其中汤晓东任职状态为离任。

康美药业造假案爆发之后，证监会要求广发证券进行自，控制存量规模，防止新增风险。同时，证监会也同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核。

调发现，广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。

前述了解案情人士对记者表示，广发证券与康美药业的合作是比较多的，这次处罚不是针对康美药业个案，而是针对广发证券在投行业务方面整体存在的问题。

证监会7月10日重申，保荐机构及其他中介机构承担重要的“门人”职责，是资本市场核验证、专业把关的首道防线，必须严守诚实守、勤勉尽责的底线要求。部分机构及从业人员缺乏职业操守，内控松散，管控失效，履职不力，把关不严，将严重损害资本市场秩序，破坏行业生态。

对此，证监会始终保持高压态势，坚持有案必、有错必惩，让违规者付出代价。

证监会称，随着新《证券法》颁布实施和注册制改革深入推进，保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大，各机构必须提高认识、从严要求，切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉，完善内部控制，强化风险意识，坚守勤勉底线，提高履职水平，充分发挥“门人”作用。

同时，证监会将严格落实有关法律法规要求，全面压实中介机构责任，持续加大监管执法力度，坚决惩处违法违规行为。

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