罕见！宝新能源内幕交易巨亏1.5亿！

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一家财富管理集团的“金融掮客”，本欲打算撮合上市公司和一家私募基金的收购，自己顺带做一把内幕交易，没想到“偷鸡不成蚀把米”，不仅内幕交易以亏损告终，还接到了证监会的罚单。

积极撮合上市公司收购 中间介绍人获悉内幕息

这说的就是2017年发生在宝新能源受让东方富海公司的内幕交易一事。证监会认为，宝新能源受让东方富海股份的内幕息形成于2016年9月13日，公开于2017年2月25日，内幕息敏感期为2016年9月13日至2017年2月25日。吴正新是宝新能源与东方富海股权合作的中间介绍人，是内幕息知情人，知悉内幕息的时间为2016年9月13日。

操纵9个账户内幕交易 合计亏损1.56亿元

一手推动上市公司并购，另一手却操纵自己旗下账户买入股票，证监会也披露了吴正新内幕交易的整个过程。

证监会认为，首善集团账户组交易异常性明显。一是账户组中的部分账户为新开立账户，开户的时间与内幕息的形成、变化时间基本一致。二是账户组使用的资金有很大一部分来自于融资，融资手段包括托计划、股票质押、用账户等，资金的变化情况与内幕息的形成、变化时间基本一致。三是账户组交易行为与内幕息的形成、变化时间基本一致。内幕息敏感期内账户组买入意愿强烈，决策果断。

证监会决定，对首善集团处以60万元罚款；对吴正新给予警告，并处以30万元罚款。

东方富海陆朝阳 宝新资产刘兴旺一并领罚单

与宝新能源有牵连的另外两家机构中的高管也在此内幕息敏感期间进行交易，此次也受到了证监会处罚。

其中，陆朝阳作为东方富海投委会秘书处秘书长，参与了宝新能源对东方富海的尽职调，知悉内幕息的时间为2016年11月7日。

陆朝阳知悉内幕息，使用账户组在内幕息敏感期内买入“宝新能源”，98,100股，金额909,866元，内幕息敏感期内全部卖出，金额914,292元。经计算，该账户组盈利2,077.74元。

证监会没收陆朝阳违法所得2,077.74元，并处以15万元罚款。

刘兴旺作为宝新能源全资子公司宝新资产的总经理，参与了宝新能源与东方富海合作事项的洽谈及尽职调工作，知悉内幕息的时间为2016年9月13日。

内幕息公开前，实际控制账户组账户交易标的股票，内幕息敏感期内，账户组共买入“宝新能源”266,800股，卖出246,000股。经计算，该账户组盈利42,340.26元。

证监会没收刘兴旺违法所得42,340.26元，并处以84,680.52元罚款。

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