潘先先生
作者：杨柯巍 张
本转载自：瞭望（ID:OutlookWeekly1981）
▲ 2018年9月17日，埃隆·马斯克在美国加利福尼亚州霍索恩发表讲话
◆“科技明星”马斯克的商业帝国是美国产业政策的典型受益者
◆NASA和美国空军通过专利转让以及技术指导等方式，给予了SpaceX大量的技术扶持和转移，解决了其关键技术短缺的问题
◆美国能源部的低息贷款帮助Tesla渡过资金最紧张的关口
◆在美国政府财政补贴及税收优惠支持下，SolarCity成为全美最大住宅【太阳能(000591)、股吧】装备生产公司
丨杨柯巍 张
作者单位：中国电子息产业发展研究院科技与标准研究所
科技型初创企业发展离不开政府的支持，WTO规则也允许成员政府对研发、环保、贫困地区进行补贴。在美国这样市场经济发达的国家，一些新兴企业的成长和发展也离不开政府的助推和支持。“科技明星”马斯克的商业帝国就是美国产业政策的典型受益者。系统梳理美国政府支持科技型初创企业的典型做法，可为我国优化产业政策环境提供参考借鉴。
商业帝国离不开美国政府扶持
马斯克旗下SpaceX、Tesla、SolarCity三家公司，在企业发展壮大过程中，均获得了来自美国政府的大力支持。
SpaceX在美国政府技术转移与政府采购扶持下渐成航天“巨兽”。作为全球唯一掌握了航天器发射回收技术的私营企业，SpaceX估值已超过200亿美元。在创业初期，SpaceX面临着关键技术短缺、市场需求不足和资金匮乏等诸多困难。美国国家航空航天局（以下简称NASA）和美国空军通过专利转让以及技术指导等方式，给予了SpaceX大量的技术扶持和转移，解决了其关键技术短缺的问题。
比如，SpaceX的“猎鹰”系列火箭的发动机采用了“阿波罗”计划登月舱发动机的喷管技术。同时，NASA分别在2008、2014年给予SpaceX价值16亿美元、26亿美元的合同，2017年又采购4次载人发射服务，以政府采购的方式解决了SpaceX市场需求不足和资金匮乏的问题。
同样，在美国政府低成本融资、优惠税收等支持下，Tesla成为新能源汽车“领头羊”。Tesla以独有的电池技术和自动驾驶技术，在汽车制造产业异军突起，引领新能源汽车产业发展，市值已高达500亿美元。事实上，在能源革命的道路上高歌前行的Tesla，也曾遭遇资金短缺的发展瓶颈。
2009年，Tesla获得了美国能源部4.65亿美元的低息贷款，以低成本融资渡过了资金最紧张的关口。美国政府出台新能源汽车的消费税收抵免政策，消费者购买新能源汽车可享受7500美元的税收抵扣，Tesla充分运用税收优惠手段提升实际收益。州政府也给予了Tesla大量的扶持，2015年内华达州向Tesla提供了980公顷土地免费使用权以及13亿美元税收减免优惠。
也是在美国政府财政补贴及税收优惠支持下，SolarCity成为全美最大住宅太阳能装备生产公司。
最初，工厂建设、太阳能设备生产等前期巨大的投入，成为SolarCity面临的最大难题。2009～2011年，美国联邦政府通过可再生能源现金返还补贴政策，以财政资金给予SolarCity共计5.1亿美元补贴。同时，美国联邦政府还通过30%（2017年降至10%）的投资税收抵免，及五年期加速折旧等税收优惠手段帮助SolarCity解决资金困境。另外，州政府也为SolarCity提供电价补贴、绿色电力以及净计量电价等其他优惠政策。
美国政府扶持科创企业毫不犹豫
首先，以新型政企合作研发模式加速高新技术创新。美国政府积极推进政府项目管理模式改革，通过优化项目和资金管理方式有效提升创新效率，充分体现企业的创新主体地位。
在项目管理方面，由政府提出项目需求，参与竞标企业提出具体的技术方案，政府评估后选择合作公司，企业负责后续的技术开发；在资金管理方面，企业自主设定若干目标，每完成一个目标就会获得政府相应资助，当企业无法完成目标时，政府将会停止资金支持并撤销项目。通过这种合作研发模式，NASA支持SpaceX成功实现火箭发射与回收这一重大技术突破。
其次，以灵活开放的专利转让机制推动技术转移。1980年以来，美国陆续颁布《拜杜法案》《史蒂森法案》《联邦技术转让法案》，为推动联邦政府科研机构向企业转让专利扫清了法律障碍。其中，一种重要途径就是美国政府免费公开具有公众实用性的重要科学研究结果和数据，并特别针对科技型初创企业提供专利技术许可。
初创企业使用已公开专利技术可免除最初的许可费，并且在最初三年里没有最低费用。只有公司开始销售产品后，才需要向专利公开部门缴纳一定专利使用费。例如NASA向公众开放了56件低成本火箭技术相关专利，为SpaceX“猎鹰”系列火箭的技术研发节省了大量时间和资金投入。
其三，以政府采购促进先导性创新成果推广应用。美国政府通过完善政府采购体系，创造出大量足以影响市场格局的需求，在需求中明确技术、标准、质量等方面要求，引导企业高效开展创新。
美国国防采购对象多数为具备先导性但市场并不成熟的产品或技术，加快推动技术在实际运用中不断成熟，直接降低了企业技术创新成果应用活动的风险与成本。如SpaceX早期商业订单几乎全部来自于政府部门，2010年至2013年，猎鹰9号火箭早期的5次商业发射订单中来自NASA的就有4次。
其四，以财税优惠推动科技型初创企业开展创新。美国政府通过财政资金引导和税收抵扣普惠的互补组合，帮助科技型初创企业化解资金难题。财政资金支持重心聚焦于前沿战略领域，出台引导性资金使用计划，以低息贷款、现金补贴等形式给予重领域科技型初创企业资金支持。税收优惠以普惠为主，在战略必争领域又起到了一定的引导作用。
高度重视四方面启示
美国政府通过目标明确的产业政策，大规模长期扶持美国科技型初创企业，带给我们四方面重要启示：
一是主动积极发挥政府产业政策的引导作用，坚定不移地扶持新兴领域技术创新。充分发挥政府的协调引导功能，探索建立新型政企合作研发机制和政策扶持体系，重支持战略前沿和存在重大短板领域项目的研发和技术成果转化，特别要强化对技术难度大、投资周期长、风险相对高的新兴产业的前期培育。
二是加大力度促进国家科技项目的知识产权向企业转移。在国家利益得到充分保障的前提下，兼顾市场规律，综合考虑激励创新、利益平衡的则，合理有效地运用知识产权制度，尝试推动国家财政资金支持研发项目产生的专利向科技型初创企业开放，制定能够充分体现创新价值的专利转让政策。
三是大规模灵活运用政府采购订单支持科技型初创企业创新。提升科技型初创企业的产品或服务在政府采购中的比例，促进科技型初创企业更广泛地参与到政府采购中。发挥政府采购对先导性产品转化的支持作用，通过商业订单方式为先导性产品提供政府市场。
四是围绕创新链提高财税支持政策的系统性。发挥财政补贴引导与税收抵扣普惠的互补作用，一方面加强财政补贴的引导性，明确资金投入的关键领域方向，加大对创新的资金投入力度；另一方面提高税收优惠的普惠性，降低高新企业认定门槛、减少行业以及领域的限制。LW
刊于《瞭望》2019年第14期
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潘先先生
美国产业政策如何“照亮”马斯克商业帝国？
作者：杨柯巍 张
本转载自：瞭望（ID:OutlookWeekly1981）
▲ 2018年9月17日，埃隆·马斯克在美国加利福尼亚州霍索恩发表讲话
◆“科技明星”马斯克的商业帝国是美国产业政策的典型受益者
◆NASA和美国空军通过专利转让以及技术指导等方式，给予了SpaceX大量的技术扶持和转移，解决了其关键技术短缺的问题
◆美国能源部的低息贷款帮助Tesla渡过资金最紧张的关口
◆在美国政府财政补贴及税收优惠支持下，SolarCity成为全美最大住宅【太阳能(000591)、股吧】装备生产公司
丨杨柯巍 张
作者单位：中国电子息产业发展研究院科技与标准研究所
科技型初创企业发展离不开政府的支持，WTO规则也允许成员政府对研发、环保、贫困地区进行补贴。在美国这样市场经济发达的国家，一些新兴企业的成长和发展也离不开政府的助推和支持。“科技明星”马斯克的商业帝国就是美国产业政策的典型受益者。系统梳理美国政府支持科技型初创企业的典型做法，可为我国优化产业政策环境提供参考借鉴。
商业帝国离不开美国政府扶持
马斯克旗下SpaceX、Tesla、SolarCity三家公司，在企业发展壮大过程中，均获得了来自美国政府的大力支持。
SpaceX在美国政府技术转移与政府采购扶持下渐成航天“巨兽”。作为全球唯一掌握了航天器发射回收技术的私营企业，SpaceX估值已超过200亿美元。在创业初期，SpaceX面临着关键技术短缺、市场需求不足和资金匮乏等诸多困难。美国国家航空航天局（以下简称NASA）和美国空军通过专利转让以及技术指导等方式，给予了SpaceX大量的技术扶持和转移，解决了其关键技术短缺的问题。
比如，SpaceX的“猎鹰”系列火箭的发动机采用了“阿波罗”计划登月舱发动机的喷管技术。同时，NASA分别在2008、2014年给予SpaceX价值16亿美元、26亿美元的合同，2017年又采购4次载人发射服务，以政府采购的方式解决了SpaceX市场需求不足和资金匮乏的问题。
同样，在美国政府低成本融资、优惠税收等支持下，Tesla成为新能源汽车“领头羊”。Tesla以独有的电池技术和自动驾驶技术，在汽车制造产业异军突起，引领新能源汽车产业发展，市值已高达500亿美元。事实上，在能源革命的道路上高歌前行的Tesla，也曾遭遇资金短缺的发展瓶颈。
2009年，Tesla获得了美国能源部4.65亿美元的低息贷款，以低成本融资渡过了资金最紧张的关口。美国政府出台新能源汽车的消费税收抵免政策，消费者购买新能源汽车可享受7500美元的税收抵扣，Tesla充分运用税收优惠手段提升实际收益。州政府也给予了Tesla大量的扶持，2015年内华达州向Tesla提供了980公顷土地免费使用权以及13亿美元税收减免优惠。
也是在美国政府财政补贴及税收优惠支持下，SolarCity成为全美最大住宅太阳能装备生产公司。
最初，工厂建设、太阳能设备生产等前期巨大的投入，成为SolarCity面临的最大难题。2009～2011年，美国联邦政府通过可再生能源现金返还补贴政策，以财政资金给予SolarCity共计5.1亿美元补贴。同时，美国联邦政府还通过30%（2017年降至10%）的投资税收抵免，及五年期加速折旧等税收优惠手段帮助SolarCity解决资金困境。另外，州政府也为SolarCity提供电价补贴、绿色电力以及净计量电价等其他优惠政策。
美国政府扶持科创企业毫不犹豫
首先，以新型政企合作研发模式加速高新技术创新。美国政府积极推进政府项目管理模式改革，通过优化项目和资金管理方式有效提升创新效率，充分体现企业的创新主体地位。
在项目管理方面，由政府提出项目需求，参与竞标企业提出具体的技术方案，政府评估后选择合作公司，企业负责后续的技术开发；在资金管理方面，企业自主设定若干目标，每完成一个目标就会获得政府相应资助，当企业无法完成目标时，政府将会停止资金支持并撤销项目。通过这种合作研发模式，NASA支持SpaceX成功实现火箭发射与回收这一重大技术突破。
其次，以灵活开放的专利转让机制推动技术转移。1980年以来，美国陆续颁布《拜杜法案》《史蒂森法案》《联邦技术转让法案》，为推动联邦政府科研机构向企业转让专利扫清了法律障碍。其中，一种重要途径就是美国政府免费公开具有公众实用性的重要科学研究结果和数据，并特别针对科技型初创企业提供专利技术许可。
初创企业使用已公开专利技术可免除最初的许可费，并且在最初三年里没有最低费用。只有公司开始销售产品后，才需要向专利公开部门缴纳一定专利使用费。例如NASA向公众开放了56件低成本火箭技术相关专利，为SpaceX“猎鹰”系列火箭的技术研发节省了大量时间和资金投入。
其三，以政府采购促进先导性创新成果推广应用。美国政府通过完善政府采购体系，创造出大量足以影响市场格局的需求，在需求中明确技术、标准、质量等方面要求，引导企业高效开展创新。
美国国防采购对象多数为具备先导性但市场并不成熟的产品或技术，加快推动技术在实际运用中不断成熟，直接降低了企业技术创新成果应用活动的风险与成本。如SpaceX早期商业订单几乎全部来自于政府部门，2010年至2013年，猎鹰9号火箭早期的5次商业发射订单中来自NASA的就有4次。
其四，以财税优惠推动科技型初创企业开展创新。美国政府通过财政资金引导和税收抵扣普惠的互补组合，帮助科技型初创企业化解资金难题。财政资金支持重心聚焦于前沿战略领域，出台引导性资金使用计划，以低息贷款、现金补贴等形式给予重领域科技型初创企业资金支持。税收优惠以普惠为主，在战略必争领域又起到了一定的引导作用。
高度重视四方面启示
美国政府通过目标明确的产业政策，大规模长期扶持美国科技型初创企业，带给我们四方面重要启示：
一是主动积极发挥政府产业政策的引导作用，坚定不移地扶持新兴领域技术创新。充分发挥政府的协调引导功能，探索建立新型政企合作研发机制和政策扶持体系，重支持战略前沿和存在重大短板领域项目的研发和技术成果转化，特别要强化对技术难度大、投资周期长、风险相对高的新兴产业的前期培育。
二是加大力度促进国家科技项目的知识产权向企业转移。在国家利益得到充分保障的前提下，兼顾市场规律，综合考虑激励创新、利益平衡的则，合理有效地运用知识产权制度，尝试推动国家财政资金支持研发项目产生的专利向科技型初创企业开放，制定能够充分体现创新价值的专利转让政策。
三是大规模灵活运用政府采购订单支持科技型初创企业创新。提升科技型初创企业的产品或服务在政府采购中的比例，促进科技型初创企业更广泛地参与到政府采购中。发挥政府采购对先导性产品转化的支持作用，通过商业订单方式为先导性产品提供政府市场。
四是围绕创新链提高财税支持政策的系统性。发挥财政补贴引导与税收抵扣普惠的互补作用，一方面加强财政补贴的引导性，明确资金投入的关键领域方向，加大对创新的资金投入力度；另一方面提高税收优惠的普惠性，降低高新企业认定门槛、减少行业以及领域的限制。LW
刊于《瞭望》2019年第14期
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