微147
7月4日，上海证监局发布关于对孙丽霞采取出具警示函措施的决定。
公告显示，上海证监局发现孙丽霞于2020年4月在申万宏源证券有限公司上海徐汇区宜山路证券营业部任职期间，存在替客户办理证券认购的行为。
上述情形不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号，经证监会公告[2020]20号修订）第十二条第一项和第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第三十二条第一款的规定，现决定对孙丽霞采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
【如果您还想了解更多财经资讯，点击下载和讯财经APP，1500万理财高手都在用】
分享：
请输入验证信息：
你的加群请求已发送，请等候群主/管理员验证。
数据来自赢家江恩软件>>
虚位以待
暂无
9人关注了该股票
长期未登录发言
吧主违规操作
色情、反动
其他
*投诉理由
答：每股资本公积金是:0.77元详情>>
答：2023-08-10详情>>
答：申万宏源集团股份有限公司(以下详情>>
答：申万宏源的子公司有:7个,分别是:详情>>
答：申万宏源上市时间为：2015-01-26详情>>
民生证券：纺织行业景气度回升 相关设备有望受益
尾气治理概念逆势上涨，概念龙头股南华仪器涨幅19.97%领涨
燃料乙醇概念逆势走强，*ST海越以涨幅4.9%领涨燃料乙醇概念
电子身份证概念逆势走强，概念龙头股任子行涨幅20.0%领涨
使用《赢家江恩软件》官方看图分析该股>>
微147
替客户办理证券认购，申万宏源营业部员工被出具警示函
7月4日，上海证监局发布关于对孙丽霞采取出具警示函措施的决定。
公告显示，上海证监局发现孙丽霞于2020年4月在申万宏源证券有限公司上海徐汇区宜山路证券营业部任职期间，存在替客户办理证券认购的行为。
上述情形不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号，经证监会公告[2020]20号修订）第十二条第一项和第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第三十二条第一款的规定，现决定对孙丽霞采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
【如果您还想了解更多财经资讯，点击下载和讯财经APP，1500万理财高手都在用】
分享：
相关帖子